МЕЖДУНАРОДНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРАВО Данельян А.А. Развивающиеся государства заинтересованы не только в притоке иностранных инвестиций, но и в их эффективном использовании в экономике страны. Для достижения этой цели государства – импортеры инвестиций устанавливают в своем национальном законодательстве инвестиционные меры торгового характера, которые принято именовать «performance requirements» (требования достижения определенных национально-экономически полезных результатов). Заключенное в ходе Уругвайского раунда переговоров в рамках ГАТТ в 1994 г. Соглашение по связанным с торговлей инвестиционным мерам (ТРИМС) ограничило возможность государств использовать «performance requirements», что, по мнению автора статьи, не отвечает интересам развивающихся стран и не способствует их прогрессивному развитию.

Иностранная инвестиционная деятельность регулирует­ся, прежде всего, национальным законодательством. В то же время определенные условия транснационального инвести­рования подлежат регулированию международным правом на билатеральном уровне и на многосторонней основе, в том числе в рамках ВТО. Государства заключают двусторонние и многосторонние договоры, чтобы обеспечить белее высокий уровень защиты иностранных инвестиций по сравнению с на­циональным законодательством.

Государства, привлекающие иностранные инвестиции, заинтересованы, с одной стороны, в притоке большого объ­ема иностранных инвестиций, с другой стороны, в том, что­бы привлеченные инвестиции эффективно использовались в экономике страны, способствовали ее развитию, становлению новых отраслей национальной промышленности, повыше­нию конкурентоспособности отечественных предприятий. По этой причине в национальном законодательстве государств- импортеров инвестиций определяются как гарантии прав иностранных инвесторов, так и условия осуществления пред­принимательской деятельности иностранных инвесторов на территории страны.

В числе гарантий прав иностранных инвесторов нам из­вестны: гарантия правовой защиты деятельности иностран­ного инвестора; гарантия при национализации и экспро­приации имущества иностранного инвестора; гарантия от неблагоприятного изменения законодательства принимаю­щего инвестиции государства; гарантия беспрепятственного перевода за границу доходов и прибыли от инвестиций; льго­ты для иностранных инвесторов по уплате налогов и таможен­ных платежей и т.д. В любом случае время это деньги, и поэтому огромный интернет магазин часов вскружит многим голову, поскольку в таком большом ассортименты видов и дизайнов трудно определиться.

Одновременно с вышеуказанными гарантиями прини­мающее инвестиции государство может обязать иностранных инвесторов поставлять часть произведенной на территории страны продукции на внутренний рынок, либо закупать для своего производства сырье на внутреннем рынке, либо предус­мотреть в национальном законодательстве другие протекци­онистские меры, которые могут быть обременительными для иностранных инвесторов. Так, например, в соответствии со ст. 8 Федерального закона от 30 декабря 1995 г. № 225-ФЗ «О согла­шениях о разделе продукции» произведенная в области недро­пользования продукция подлежит разделу между государством и инвестором в соответствии с соглашением, предусматрива­ющим условия и порядок такого раздела. Как отмечает Г. М. Вельяминов: «Такой подход получил наименование принципа "performance requirements" (требований достижения опреде­ленных национально-экономически полезных результатов), который был хотя формально отнюдь не правовым, но дей­ственным рычагом для достижения целей оживления и раз­вития собственной национальной экономики».

Возможность для иностранных инвесторов осуществлять транснациональные инвестиции без исполнения протекцио­нистских мер, установленных государством-импортером инве­стиций, являлась одной из главных проблем международного инвестирования. Очевидно, что интересы иностранных инве­сторов и государств, принимающих иностранные инвестиции, в вопросе мер, подпадающих под понятие «performance re- quirements», не совпадали, так как указанные меры создавали для иностранных инвесторов конкурентные ограничения, свя­занные с использованием их капиталовложений. Поскольку государствами - импортерами инвестиций преимущественно являются развивающиеся страны, а государствами - экспорте­рами инвестиций являются индустриально развитые страны, последние предприняли небезуспешную попытку норматив­ного ограничения действия принципа «performance require­ments».

Применяемые государством - импортером инвестиций при регулировании иностранной инвестиционной деятель­ности меры, носящие протекционистский характер и влия­ющие на развитие торговых отношений государств, принято называть инвестиционными мерами торгового характера. Поскольку для индустриальных стран было достаточно слож­но на национальном и билатеральном уровне ограничить практику применения развивающимися странами мер инве­стиционного регулирования и тем самым решить проблему «performance requirements», эта проблема была решена путем принятия многостороннего соглашения в рамках ВТО. В ходе Уругвайского раунда переговоров в рамках ГАТТ в 1994 г. было заключено Соглашение по связанным с торговлей инвестици­онным мерам (ТРИМС).

Соглашение ТРИМС отличается краткостью изложения, состоит из девяти статей и приложения, содержащего ил­люстрированный перечень мер, не совместимых с обязатель­ством национального режима, предусмотренного ГАТТ 1994 г. На первый взгляд непосвященному человеку достаточно сложно разобраться в истинных целях заключения данного со­глашения.

В преамбуле Соглашения отмечается, что «отдельные инвестиционные меры могут иметь ограничивающие и де­формирующие торговлю последствия». Согласно ст. 1 Согла­шения оно подлежит применению только к тем инвестицион­ным мерам, которые связаны с торговлей товарами. Однако понятие таких мер в Соглашении не раскрывается. В Согла­шении также не содержатся объективные критерии, на осно­вании которых можно было бы решить вопрос соответствия принимаемых государством мер регулирования требованиям данного документа.

Из анализа текста данного правового документа можно предположить, что инвестиционными мерами, подпадающи­ми под регулирование Соглашением, следует считать право­вые нормы национального законодательства стран - членов ВТО, ограничивающие возможность иностранного инвестора свободно распоряжаться своими капиталовложениями либо налагающие на него какие-либо дополнительные экономиче­ски невыгодные обязанности.

В Соглашение ТРИМС впервые были введены положе­ния, регулирующие инвестиции на основе принципа свободы торговли. По своей сути Соглашение запрещает государству, принимающему иностранные инвестиции, устанавливать в национальном законодательстве и применять на практике инвестиционные меры. По справедливому замечанию про­фессора Г. М. Вельяминова, «...из всего многообразия торго­вых аспектов выбран единственный, а именно развивающий основную идеологему ВТО, ее святая святых - принцип макси­мально неограниченной свободы конкуренции».

Сокращение протекционизма в сфере иностранных ин­вестиций согласно требованиям ТРИМС формально основы­вается на положениях ст. III (национальный режим) и ст. XI (количественные ограничения) ГАТТ 1994 г., что нашло отра­жение в ст. 2 Соглашения.

Согласно п. 1 приложения к ТРИМС нарушающими на­циональный режим, предусмотренный п. 4 ст. III ГАТТ 1994, являются меры:

а)    которые требуют от предприятия осуществлять закуп­ки или использовать товары отечественного происхождения;

б)    которые ставят возможность закупки или использова­ния предприятием импортных товаров в зависимость от объ­ема или стоимости экспортируемых им местных товаров.

В соответствии с п. 2 приложения к ТРИМС нарушающи­ми обязательства устранения количественных ограничений, предусмотренных п.1 ст. XI ГАТТ 1994, являются меры:

а)    ограничивающие возможность импорта предприяти­ем продукции, используемой для местного производства, в зависимости от объема или стоимости экспортируемой им местной продукции;

б)    ограничивающие возможность импорта предприяти­ем продукции, используемой для местного производства, в результате предоставления предприятию иностранной валю­ты в объеме, зависимом от ее поступления для данного пред­приятия;

в)    ограничивающие возможность экспорта предприяти­ем продукции путем определения перечня экспортируемых товаров, их объема или стоимости, либо путем установления размера экспорта товаров от доли его местного производства.

Таким образом, несовместимыми с положениями ТРИМС являются инвестиционные меры, представляющие собой так называемое «требование экспортной составляющей», «требо­вание валютного баланса», «требование местной составляю­щей» и др. В результате принятия ТРИМС указанные инвести­ционные меры государств, связанные с торговлей, попали под действие ГАТТ. Тем самым индустриально развитые страны, экспортирующие иностранные инвестиции, добились запре­та «performance requirements», а по сути они добились запрета развития экономики принимающих инвестиции государств с использованием иностранных капиталовложений.

Статья 3 Соглашения ТРИМС позволяет государствам - членам ВТО использовать инвестиционные меры, подпада­ющие под общие исключения и исключения по соображе­ниям безопасности ГАТТ 1994. К числу общих исключений относятся инвестиционные меры, применяемые для защиты общественной морали; для защиты жизни или здоровья че­ловека, животных и растений; для охраны национальных со­кровищ художественной, исторической или археологической ценности; для консервации истощаемых природных ресурсов и др. Наряду с этим к исключениям по соображениям безо­пасности относятся инвестиционные меры, применяемые для сохранения в тайне информации, раскрытие которой может противоречить интересам безопасности государства, или мо­жет препятствовать государству исполнять обязательства по Уставу ООН для сохранения мира и международной безопас­ности и т.д.

Статьей 5 ТРИМС предусмотрен переходный период для отмены инвестиционных мер. Так, экономически развитые страны - члены ВТО должны отменить все ТРИМС в течение двух лет с даты вступления в силу соглашения, развивающиеся страны - члены ВТО отменяют ТРИМС в течение пяти лет, а наименее развитые страны - члены ВТО - в течение семи лет с указанной даты. В данной статье Соглашения ТРИМС просле­живается компромисс, который был достигнут между инду­стриально развитыми странами и развивающимися странами в ходе Уругвайского раунда переговоров.

Для осуществления надзора за выполнением Соглашения ТРИМС странами - членами ВТО согласно ст. 7 Соглашения предусматривается создание Комитета по связанным с торгов­лей инвестиционным мерам. Комитет проводит свои заседа­ние не реже одного раза в год, а его деятельностью руководит председатель, избираемый членами Комитета.

Как известно, основным предметом регулирования ВТО является международная торговля. В ТРИМС речь идет о ме­рах, которые не прямо регулируют торговлю, а регулируют режим иностранных инвестиций, косвенно затрагивающий торговлю. В связи с этим закономерно возникает вопрос о со­вместимости торгового и инвестиционного регулирования.

Отношения, возникающие при осуществлении иностран­ной инвестиционной деятельности, по своей природе являются имущественными, а не торговыми. Как уже упоминалось, госу­дарство-импортер инвестиций устанавливает в своем националь­ном законодательстве особый режим для имущества, инвестиро­ванного иностранными юридическими и физическими лицами.

Однако основанные на иностранных капиталовложениях иму­щественные отношения складываются, как правило, в результате совершения сделок купли-продажи, иначе говоря - торговли.

Как отмечает профессор университета города Бонн Р. Доль- цер: «Между международной торговлей и международными инвестициями существуют взаимные связи на разных уровнях. В определенных рамках решения предпринимателей о торговле и инвестициях являются альтернативными... Чем выше юридиче­ские или фактические барьеры для торговли с определенными странами, тем более целесообразно принять решение в пользу инвестиций в иностранном государстве; этот принцип действует и в обратном случае. <...> Взаимодействие может проявляться и в том, что меры, изначально направленные на инвестиции, могут оказать влияние на торговлю». В связи с этим основная причина, по которой индустриально развитые страны добились заключе­ния Соглашения ТРИМС, состоит в обеспечении либерализаци- онного режима ВТО при использовании в принимающем инве­стиции государстве иностранных капиталовложений.

Большинство развивающихся стран справедливо по­лагает, что Соглашение ТРИМС не учитывает их интересы и не способствует развитию их национальных экономик. При­менение на практике инвестиционных мер торгового харак­тера необходимо развивающимся странам для повышения уровня конкурентоспособности отечественных предприятий, модернизации существующих отраслей промышленности и развития новых отраслей промышленности, создания допол­нительных рабочих мест, снижения уровня безработицы, при­влечения инвестиций в экономически слаборазвитые регионы страны и т.п. Многие развивающиеся страны рассматривают инвестиционные меры торгового характера как возможность ограничения недобросовестной экономической деятельности транснациональных корпораций, конкуренцию с которыми не могут выдержать отечественные предприятия.

Соглашение ТРИМС, как уже ранее отмечалось в настоя­щей статье, не раскрывает понятие инвестиционных мер торго­вого характера. По этой причине многие развивающиеся страны в процессе реализации Соглашения столкнулись с проблемой определения инвестиционных мер, подпадающих под действие Соглашения, и, соответственно, своевременным уведомлением ВТО об инвестиционных мерах, не соответствующих положе­ниям Соглашения. Еще одной проблемой для развивающихся стран на практике оказался недостаточный переходный пери­од, установленный п. 2 ст. 5 Соглашения ТРИМС, для отмены инвестиционных мер, не соответствующих положениям Согла­шения. В практике ВТО известны случаи, когда по указанной причине для развивающихся стран продлевался переходный период для отмены инвестиционных мер.

Наиболее противоречащим интересам развивающихся стран считается запрет инвестиционных мер с требованием так называемой «отечественной составляющей», согласно ко­торой часть произведенной иностранным инвестором на тер­ритории страны продукции должна поставляться на внутрен­ний рынок; либо иностранный инвестор обязан закупать для своего производства сырье на внутреннем рынке.

Таким образом, Соглашение ТРИМС не отвечает интересам развивающихся стран, принимающих иностранные инвестиции, и не обеспечивает их прогрессивное развитие. Данное соглаше­ние было принято под мощным давлением индустриально раз­витых западных стран -экспортеров инвестиций. Развивающие­ся страны уступили им в этом вопросе, но проблема и острота противоречий по этому вопросу остаются и в настоящее время. Помимо этого, в тексте Соглашения ТРИМС не отражены такие часто применяемые индустриально развитыми странами меры регулирования, как субсидии и безвозмездные ссуды. Этот спи­сок мер регулирования можно продолжить. Также следует за­метить, что запрещаемые в настоящее время инвестиционные меры в свое время активно применялись индустриальными стра­нами и способствовали развитию их экономик.

По мнению автора статьи, когда иностранный инвестор наме­рен осуществить капиталовложения на территории другого госу­дарства, он знакомится с национальным законодательством этого государства, внимательно изучает гарантии, предоставляемые ему принимающим инвестиции государством, а также требования данного государства к иностранным инвесторам, включая уста­новленные для иностранных капиталовложений инвестиционные меры. Если он соглашается с условиями инвестирования, опре­деленными национальным законодательством принимающего инвестиции государства, нет необходимости предоставлять ему в условиях обычной хозяйственной деятельности дополнительные гарантии, в том числе ограничивать инвестиционные меры тор­гового характера. Если же положение иностранного инвестора и условия его деятельности ухудшаются в результате изменения национального законодательства принимающего инвестиции государства уже после того, когда капиталовложения били осу­ществлены, в этом случае права иностранного инвестора должны быть гарантированы от подобных мер государственного регули­рования. Однако данная проблема решается на практике путем включения в двусторонние инвестиционные договоры стабилиза­ционной оговорки («дедушкиной оговорки»). Вряд ли существует необходимость дополнительно ограничивать указанные меры го­сударства в рамках Соглашения ТРИМС или других многосторон­них соглашений. Выдвигаемые индустриальными странами тези­сы о необходимости особых гарантий иностранных инвестиций и особых условий осуществления инвестиционной деятельности не выглядят достаточно убедительными.

По указанным причинам в настоящее время существует необходимость внесения изменений в Соглашение ТРИМС. Цель данных изменений заключается в определении инвести­ционных мер торгового характера, подпадающих под ограни­чения Соглашения ТРИМС; в сокращении перечня указанных мер; в согласовании соответствующих положений ТРИМС и ГАТС в части, не соответствующей друг другу и т.п.

В связи с этим в рамках очередного раунда переговоров ВТО и, опираясь на поддержку развивающихся стран, а воз­можно и наоборот, в поддержку инициативы развивающих­ся стран в этом вопросе, необходимо выдвинуть требование пересмотра ТРИМС. Например, оговорить особые изъятия из режима ТРИМС для предприятий с совместным участием иностранного инвестиционного капитала и государственного капитала принимающей инвестиции страны, поскольку госу­дарство при осуществлении собственных капиталовложений заинтересовано, прежде всего, в развитии национальной эко­номики и т. п. Цель изменения ТРИМС состоит в ревитализации условий «performance requirements».

Право и политика