Методики построения гипотез при осуществлении оперативно-розыскного прогнозирования преступлений экономической направленности

Журавленко Н. И. Михайлова Я. С.

БЕЗОПАСНОСТЬ И ПРАВО Журавленко Н. И., Михайлова Я. С. Актуальность выбранной области исследований заключается в настоятельной необходимости разрешения проблемы поддержания достаточной степени экономической защищенности хозяйствующих субъектов. Одной из главных проблем в области обеспечения экономической безопасности является поиск способов выявления, предотвращения и расследования преступлений экономической направленности. Наиболее остро эта проблема проявляется при реализации оперативно-розыскной деятельности в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Грамотно выстроенные гипотезы при осуществлении оперативно-розыскного прогнозирования способны достоверно отображать современные преступные схемы, своевременно выявлять и предотвращать осуществление экономических преступлений.

Как известно, произошедший постиндустриальный прорыв человечества позволил ему шагнуть на несколько технологиче­ских вех вперед в сравнении с уровнем технологического разви­тия, казалось бы, не столь уж далеких времен - за несколько поко­лений до тех, которые живут в современности. В противовес этому образовался пласт технологий, деморализующих современное общество, и даже больше - подвергающих его постоянной опас­ности. Технологии подобного характера позволили совершать преступления различной направленности в ногу со временем. В первую очередь это относится к экономическим преступлениям, по своей сути наиболее изощренным, как показывает мировая историческая практика. Субъекты, обеспечивающие экономи­ческую безопасность на всех уровнях (начиная от деятельности малого бизнеса и заканчивая денежным обращением целых го­сударств), ежедневно распознают и пресекают известные ранее и вновь созданные противоборствующей криминальной стороной угрозы экономической направленности. Однако, общая природа экономических преступлений, хоть она и претерпела некоторые изменения, в целом осталась прежней - как явление она также имеет свои циклы и время жизни. В данном случае подобное яв­ление, как отторгающееся от общепринятого и законного хода событий, может быть рассмотрено как некоторая критическая субстанция, которая на языке математики поддается расчетам с помощью моделей теории катастроф и теории риска.

Исследуя проблемы информационно-аналитическо­го обеспечения объектов, обеспечивающих экономическую безопасность, можно констатировать, что на фоне бурного развития технологий добывания, обработки и анализа ин­формации в нашей стране практически отсутствуют профес­сионально организованные исследования, призванные дать фундаментальные научные основы планомерного перехода на новый технологический уровень. В частности, это касается автоматизации построения высокоточных прогнозных моде­лей, способных отслеживать финансовые потоки. Дело в том, что использование даже самых совершенных методов иденти­фикации, диагностики и прогнозирования противоправных деяний экономического ха­рактера не позволяет сфор­мулировать однозначные Михайлова Я. С. выводы по исследуемой проблеме (за исключением описания отдельных цепочек событий, зачастую, не раскрыва­ющих целостную картину событий). Это, в свою очередь, соз­дает сложности в получении конкретных численных результа­тов для дальнейшего описания деятельности криминальных структур посредством различных математических методов и моделей, что, в конечном итоге, затрудняет процесс дальней­шего оперативно-розыскного прогнозирования.

Возможность достижения более существенных результатов может быть обеспечена рассмотрением «горизонта» прогнози­руемых событий посредством интерпретации полученных ре­зультатов в интервалах значений «от» и «до», а также прибегая к методу исключения. Отталкиваясь от предположения, что не су­ществует универсальной математической модели, позволяющей точно предсказать совершение определенных действий, следует использовать математическое описание этих действий посред­ством обобщенной модели, позволяющей производить предвари­тельные расчеты в разнообразных измерительных системах и по­следующем переводить полученные результаты на язык модели. Как уже было отмечено, экономические преступления могут быть рассмотрены как некоторая критическая субстанция в моделях теории катастроф и теории рисков, которые, в свою очередь, соот­ветствуют задаче математического описания.

Однако с целью достижения прозрачности механизма ис­пользования таких моделей необходимо обратиться к самой сути процесса информационного обеспечения аналитическо­го прогнозирования в оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД). Существует принципиальная возможность выделения из многообразия явлений объективной действи­тельности фактов и материальных объектов, содержащих сведения, необходимые для поиска оперативно значимой информации. А одной из приоритетных задач ОРД являет­ся организация информационного и аналитического поиска. Следует отметить, что аналитический поиск позволяет решать на порядок более сложные задачи. Главное его отличие от ин­формационного поиска заключается в том, что помимо обыч­ного получения в информационной среде данных и сведений, он направлен на получение новых знаний об анализируемом объекте или явлении на основании аналитической обработки добытой информации и сведений об известных фактах.

Как известно, любое отражение признаков изучаемого объекта, каким бы полным оно ни было, воспроизводит не всю их систему, а лишь некоторые из них. Важнейшей задачей ана­литического поиска как раз и является установление скрытых, не заметных на первый взгляд процессов, связанных с латент­ным изменением тех или иных свойств исследуемых объектов. Через определенное количество итераций иногда становится возможным установить между различными объектами цепоч­ку опосредованных связей. Причем в некоторых случаях сами эти объекты (случайные свидетели, соучастники преступле­ний, криминальные группировки и др.) и не подозревают об их существовании.

При осуществлении аналитического поиска крайне важ­ным является выявление и изучение характерных признаков объектов, предназначенных для идентификационных, диагно­стических и прогностических исследований. Это необходимо для выдвижения гипотезы, призванной посредством приме­нения специальных методик дать оценку состояния объектов в прошлом, настоящем и будущем. Методики выведения ги­потезы на основе математических расчетов предполагают ис­пользование автоматизированных логико-аналитических си­стем, с помощью которых решаются следующие задачи:

1) выделение нескольких возможных схем совершения преступления;

2) расчеты уровня достоверности информации;

3) расчеты непредсказуемости или определенности пове­дения подозреваемого;

4) выводы о потенциальных уязвимостях противоборству­ющих сторон (в ходе совершения преступления);

5) выводы о возможном поведении подозреваемого при допросе;

7) выводы о возможных замещениях информационных пустот, образованных вследствие введения неполного объема информации в систему (в случае присутствия таковых);

8) определение методов разграничения обрабатываемых данных;

9) поиск соответствующих видов анализа информации относительно обозначенного объекта исследования;

10) создание многоуровневой структуры логического со­четания различных видов операций системы на основе их ин­формационной сопоставимости.

Системы такого характера подразумевают три основных этапа работы:

1) исходя из анализа одного лица;

2) исходя из анализа нескольких лиц одновременно с уче­том подозрения на существование организованной преступ­ной группировки;

3) исходя из анализа сложных структур организованной преступности.

По функциональному содержанию они могут представ­лять собой следующие четыре взаимосвязанных раздела.

1. Анализ криминологических и криминалистических признаков потенциально возможного преступления и лично­сти подозреваемого, включающий следующие данные:

- реагирование на проверки всевозможных органов;

- психологический портрет, физиологический портрет;

- реагирование на среду, в которой оказалось лицо.

2. Анализ микро- и макросреды, включающий:

- оценку макросреды, под влиянием которой находится подозреваемый с учетом потенциальных мотивов совершения им противоправного деяния;

- оценка микросреды, под влиянием которой находится подозреваемый с учетом потенциальных мотивов совершения им противоправного деяния;

- оценка взаимосвязей микро- и макросреды.

3. Анализ экономической информации, включающий:

- анализ ошибок криминогенного характера в финансо­вой отчетности;

- анализ «ошибок» в иной области, непосредственно каса­ющейся цели работы систем (к примеру, задолженность фи­зическим или юридическим лицам);

- экономический анализ состава и структуры имуще­ственного комплекса хозяйствующего субъекта (к деятельно­сти которого подозреваемый имеет непосредственное отноше­ние), оценка его нематериальных и зарубежных активов.

4. Анализ законности ранее совершенных деяний:

- действия противоправного характера, совершаемые ли­цом в прошлом (от незначительных нарушений до уголовно наказуемых проступков), их повторяемость (рецидив);

- подозрение на совершение преступлений в сфере эко­номики и прочих сопутствующих сферах. С учетом этого в базу статистики вводятся всевозможные сочетания экономи­ческих преступлений с иными преступлениями различного характера.

- всевозможные правонарушения за весь период суще­ствования объекта (например, определенного бизнеса), к де­ятельности которого подозреваемый имеет непосредственное отношение.

Анализ перечисленных вопросов невозможен без при­менения математических моделей и методов. Изначально, моделями могут служить знаковые образы какого-либо вида: схемы, графики, чертежи, формулы, графы, слова и пред­ложения, использующие алфавиты естественных или искус­ственных языков (в частности, языков программирования). Основным направлением знакового моделирования являются математические (логико-математические) методы моделиро­вания, осуществляемые средствами языка математики и ло­гики. В конкретном случае, таких как регрессионный и фак­торных анализ, корреляционный анализ, формулы Хартли и Шеннона, теории игр, теории нечетких множеств, системно­логического и информационно-логического подходов и мно­гих других. Обращаясь к результатам работы логико-аналити­ческих систем, следует отметить, что главной задачей является задание спектра значений, позволяющих вывести гипотезу (или группы гипотез), построенную на использовании пере­численных методов и моделей. Зачастую на практике они не отождествляют и не противопоставляют себя друг другу. Од­нако, выведение наиболее точного спектра показателей может быть получено на основе принципа исключения менее точных показателей и сопоставления или сопряжения выходных дан­ных с целью дальнейшего создания общей модели. Иными словами, используемые методы анализа системы должны со­держать в своей основе способность поиска информационной сопоставимости различных видов операций логико-анали­тической системы, проводимых над данными, на основе вы­явления максимального количества возможных способов их измерения и анализа (с учетом соответствия характера изме­рений и видов анализа относительно обозначенной области исследования).

В последующем это даст возможность исключения «ин­формационного шума», фильтрации «фоновой информа­ции» и логического исключения менее точных (или же вовсе неверных) версий. «Информационный шум» в данном случае подразумевает несущественные для работы систем данные, об­разующиеся в процессе криминологического анализа. Суть в том, что исходной информацией служит не только само сооб­щение о замышляемом, подготавливаемом или совершенном преступлении, но также и знание оперативной обстановки, на основе которого становится возможной пространственная и временная корреляция информационный сообщений. А она не всегда приходит к точным выводам и появляется «шум» - образование избыточной для данного случая информации. «Фоновая информация» в отличие от информационного шума более существенна и представляет собой общий свод данных, каким-либо образом связанный с деятельностью объекта или с самим объектом и обычно содержит оперативно-значимую информацию. «Фоновая информация может служить и необ­ходимым источником информационных ресурсов, если уда­ется выявить связи, на первый взгляд, в несвязанных обстоя­тельствах, что в свою очередь может сыграть решающую роль а оперативной работе или следственной деятельности». Если же обратиться к пониманию самого смысла метода исключе­ния или сопряжения выходных данных систем, то он предпо­лагает единую «опорную» модель или теорию (дополнительно к нескольким формализованным выводам, обычно существую­щим на практике). «Статистические данные лишь описывают явление, в сущность которого должна проникнуть соответству­ющая наука». В данном случае можно предположить, что сам процесс совершения противоправного деяния изначально мо­жет рассматриваться как некоторая критическая субстанция в разрезе общей совокупности законных деяний. Она может задаваться различными параметрами с помощью моделей те­ории катастроф Рене Тома и расчетов теории рисков.

Определение термина «катастрофа» в данном случае можно дать следующим образом - «это скачкообразное из­менение, возникающее в виде внезапного ответа системы на плавное изменение внешних условий». Различные науки (от физики до экономики и социологии) еще накапливают ана­литические средства, которые позволили бы им справляться с подобным скачкообразным поведением. При этом следует отметить, что использование теории катастроф при анализе деятельности экономических систем пока еще не дало значи­мых результатов. Исходя из результатов проведенного нами исследования можно сделать вывод, что это связано с рассмо­трением в моделях абсолютно всей совокупности событий, а не отдельных, взятых за основу, критических областей, в част­ности — экономических преступлений.

Еще одной дополнительной «опорной» моделью может послужить теория рисков, позволяющая рассмотреть сцена­рии жизни экономических систем, возможность причинения вреда, наступления опасного события, его неопределенность и повторяемость, а также задать параметры причиняемых ущер­бов и многое другое. В целом, стандартный методический ап­парат анализа рисков использует практически полный набор методов и моделей, схожих с применяемыми при анализе в логико-аналитических системах. Достижение относительной точности результатов при использовании обеих теорий при­менительно к выводам гипотез также подкрепляется возмож­ностью рассмотрения горизонтов прогнозируемых событий в «интервальном» характере значений («от и до»).

Существенной проблемой при выводе гипотез могут стать «информационные пустоты», образующиеся в результате не­достаточности данных, вводимых изначально «оператором» для обработки логико-аналитическими системами или же об­разующиеся в следствие невозможности получения результа­тов на стадии использования каких-либо методов или моделей. Пробелы, или информационные пустоты, могут быть ликви­дированы за счет использования расчетов непредсказуемости и определенности поведения подозреваемого: в зависимости от того, насколько непредсказуемо и определенно поведение подозреваемого и какова интеллектуальность уровня потенци­ально совершаемого им преступления предполагается вывод о том, какой тип данных статистики может подойти для по­добного случая (пусть и не дающим однозначных показателей, но тем не менее предполагающих направленность действий). Это связано с тем, что в случае существования схожих целей люди выбирают всего несколько вариантов развития событий (как намеренно так и неосознанно) и следуют им. В науке этот принцип называется «функциональный подход», «принцип эквифинальности», F-подход, «принцип черного ящика» и т.п.

Так, простым примером могут послужить выделяемые социально-психологические типажи налоговых преступни­ков, среди которых образно разграничены четыре группы:

1. «лисы» - часто становятся творцами грандиозных на­логовых афер, тонко просчитывают стратегию и так­тику правоохранительных органов;

2. «буйволы» - действуют прямолинейно и верят в свою безнаказанность;

3. «гиены» - широко тиражируют уже известные мето­ды и формы преступлений;

4. «зайцы» - совершают преступления под большим страхом и в случаях, когда становится очевидна воз­можность избежать наказания.

Ликвидация информационных пустот также должна быть ориентирована на возможность определения причастно­сти подозреваемых к процессу совершения преступления или совокупности преступлений. С этой целью также предпола­гается замещение информационных пробелов статистической информацией указанного характера, в случае, если подобная существует (для этого предварительно создается соответству­ющая база данных).

Аналитическое обеспечение оперативно-розыскного прогнозирования - это если и не главная, то одна из основных составляющих ОРД, значимость которой с развитием инфор­мационных технологий и появлением новых механизмов со­вершения преступлений экономического характера неуклон­но возрастает. Из этого следует сделать вывод, что постоянное совершенствование методов оперативно-розыскного прогно­зирования и эффективное использование этих методов в дея­тельности оперативно-розыскных подразделений и охранных структур позволит обеспечить необходимый уровень эконо­мической безопасности различных хозяйствующих объектов.

Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 7 (86) 2015