Нельзя согласиться с мнением некоторых авторов, предлагающих внести поправку в ст. 74 УПК РФ о том, что доказательствами, кроме перечисленных в ней, могут являться и протоколы оперативно-технических мероприятий (ПТП, НАЗ, негласная видеозапись и т. п.).18 Такими доказательствами могут быть только фонограммы, видеозаписи, фотографии и иные технические носители информации, полученные и предоставленные следователю в соответствии с ФЗ «Об ОРД» и проверенные, с точки зрения их достоверности, следственным путем.
В научной юридической литературе в последнее время много внимания уделено вопросу об элементах провокации при проведении ОРМ. Не вызывает никаких сомнений однозначное мнение о том, что при проведения ОРМ не должны допускаться провокации. Европейский Суд признал факт нарушения статьи 6 Европейской конвенции, указав в своем постановлении, что если «действия тайных агентов направлены на подстрекательство преступления и нет оснований полагать, что оно было бы совершено без их вмешательства, то это может быть названо провокацией. Такое вмешательство и его использование в разбирательстве уголовного дела может непоправимо подорвать справедливость суда». Однозначную позицию в данном вопросе занимает и Верховный Суд РФ, указавший, что «.результаты ОРМ могут быть положены в основу приговора, если они получены в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у виновного умысла,. сформировавшегося независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о проведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совершения противоправного деяния». Вместе с тем, на практике следователи и суды нередко не в состоянии отличить провокацию от оперативного сопровождения преступной деятельности фигуранта разработки. По мнению автора, провокация имеет место тогда, когда фигурант разработки совершает преступные действия под физическим или психологическим воздействием, допускаемым со стороны инициатора разработки, либо в отношении него применены способы обмана, побудившие совершать определенные действия. Причем такое воздействие может быть как прямым и непосредственным, идущим от оперативного сотрудника, так и опосредованным, когда на фигуранта оказывают влияние негласно или зашифровано, при помощи специальным средств и методов ОРД. Провокацию следует отличать от оперативного сопровождения преступной деятельности, когда оперативный сотрудник с помощью ОРМ отслеживает деятельность фигуранта, его связи и само преступное поведение, осуществляет их объективную фиксацию, контролирует его действия силами оперативного подразделения. В данной ситуации позволительно проведение оперативных комбинаций (комплекса ОРМ), направленных на активизацию преступных действий фигуранта, расшифровку его конспиративного поведения. Недопущение провокационных действий при проведении ОРМ признано специальным принципом ОРД. Примером оперативного сопровождения преступной деятельности являются разработки, проводимые специализированными подразделениями БЭП МВД РФ по выявлению незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней. В ходе такой разработки оперативный сотрудник проводит комплекс ОРМ, направленных на то, чтобы фигурант разработки, незаконно хранящий в тайнике самородное золото, извлек его из тайника и явился с ним в такое место, где возможно провести его задержание и официально изъять у него предмет преступного посягательства.
Собранные оперативно-розыскным путем фактические данные сами по себе, без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальном порядке доказательствами не являются. Согласно положениям ст. 89 УПК РФ, в процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам уголовнопроцессуальным законом. Вместе с тем, на взгляд автора, данная норма не определяет, какие же именно требования должны быть предъявлены к результатам ОРД, чтобы они могли быть использованы в качестве доказательств. Практическое решение этой проблемы также неоднозначно. В данном случае при изучении уголовных дел были прослежены и определены две основные тенденции:
- Представители стороны защиты официально полностью отвергают любые доказательства, полученные в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий. Но, несмотря на это, в результате изучения личного мнения профессиональных защитников было установлено, что они считают неоспоримыми доказательствами результаты ОРД, подтвержденные объективными данными (фонограммы ПТП, НАЗ, фотографии).
- Представители стороны обвинения готовы использовать в доказывании по уголовным делам любые материалы ОРД, в том числе и те, которые подтверждают лишь сам факт проведения ОРМ (различные рапорты, постановления, справки, сводки и т. п.) без его результатов, причем данная информация принимается даже без расшифровки ее источника и не подвергается никакому анализу или проверке процессуальным путем.
Суды в большинстве своем склоняются к расширению возможностей использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам, причем такое использование не всегда обоснованно. При этом необходимо указать, что правомерность осуществления ОРМ и возможность использования их результатов в процессе расследования и рассмотрения уголовных дел определяется прежде всего наличием оснований для проведения таких мероприятий и соблюдением условий их выполнения. Участникам судопроизводства следует учитывать, что результаты ОРД оценивает как сторона обвинения, так и сторона защиты. При малейшем отступлении от предписаний закона, регулирующих основания и условия проведения ОРМ, их результаты использованы быть не могут.
Отсутствие необходимой стройности и ясности в теории доказательств, хотя бы в законодательном определении основных понятий, влечет за собой целый ряд негативных последствий: тормозит ее дальнейшее развитие, не только не способствует совершенствованию законодательства, но и отрицательно сказывается на практике его применения.
Двойственный подход к вопросу об использовании результатов ОРД в качестве доказательств отражает сложившееся ныне положение в юридической науке, особенно в науке уголовного процесса и криминалистики. При современных потребностях практической правоприменительной деятельности в эффективных средствах выявления и расследования преступлений некоторые исследователи настаивают на том, что результаты ОРД не могут быть использованы в качестве доказательств по уголовным делам. Вместе с тем, по мнению профессора В.Т.Томина, утолов- ный процесс без ОРД в большинстве случаев по серьезным делам бессилен, оперативно-розыскная деятельность без выхода через уголовный процесс - бесплодна, «процессуальная деятельность без применения не процессуальных методов была бы невозможна, а не процессуальная деятельность без последующего использования ее результатов - бесцельной».
По мнению автора данной статьи, результаты ОРД, чтобы стать доказательствами, должны отвечать ряду требований:
- Результаты ОРД должны быть получены в ходе выполнения оперативно-розыскных мероприятий, прямо предусмотренных в ст. 6 ФЗ «Об ОРД»;
- ОРМ должны быть проведены уполномоченными сотрудниками органа - субъекта оперативно-розыскной деятельности, указанного в ФЗ «Об ОРД», при наличии законных оснований и в порядке, предусмотренном Федеральным законом;
- Проведение ОРМ должно быть надлежащим образом отражено в соответствующей служебной документации и зарегистрировано в соответствии с инструкцией по ведению секретного делопроизводства;
- Результаты ОРД должны носить фактический характер, подтверждаться объективно, путем проведения следственных действий и экспертными заключениями и не содержать в себе признаков провокации.
Необходимо отметить, что результаты ОРД могут иметь не только доказательственный характер, но и представлять собой определенную информацию, которая может способствовать дальнейшему расследованию. Такие результаты ОРД не являются доказательствами и носят только лишь информационный характер, значимость которого определяется следователем, расследующим уголовное дело. Можно согласиться с мнением исследователей, полагающих, что для предотвращения в ходе проведения ОРМ противоправных действий со стороны оперативных сотрудников необходимо в первую очередь законодательно регламентировать понятия и определения всех оперативно-розыскных мероприятий, процедуру действий оперативных сотрудников при их проведении, порядок их документирования и определить, какие именно результаты ОРМ могут быть использованы в качестве доказательств по уголовным делам
Правовая природа оперативно-розыскной информации определяет необходимость ее использования в качестве ориентирующей для подготовки и осуществления следственных действий, а также в собственной сфере для обеспечения иных оперативно-розыскных мероприятий, так как содержание результатов ОРД может указывать на потребность в дополнительной информации.
В ходе проведения ОРМ создаются условия и предпосылки для официальной регистрации выявленного преступления и принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела по ст. 191-192 УК РФ и проведения по нему предварительного расследования. В соответствии со ст. 11 ФЗ «ОД ОРД» результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. Статья 140 ч. 1 п. 3 УПК РФ предусматривает в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Хотя ст. 140 УПК РФ и не называет оперативную информацию основанием для возбуждения уголовного дела, но, исходя из смысла ч. 1 п. 3 данной статьи и положений ст. 143 УПК РФ, рапорт оперативного сотрудника об обнаружении признаков преступления, составленный по результатам реализации дела оперативного учета, является законным основанием для принятия решения о возбуждении уголовного дела. В этой связи результаты ОРД, подтверждающие наличие признаков преступления и оформленные рапортом, исходящим от конкретного должностного лица, выступают в качестве законного повода к возбуждению уголовного дела. В таком рапорте должны содержаться сведения об обстоятельствах совершенного преступления и источнике получения информации об этом в следующем виде: «в ходе проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий по делу оперативного учета было установлено следующее...... Данный рапорт подписывается лицом, его составившим, с указанием должности, звания, фамилии и инициалов такого лица, а также даты его составления. Надо отметить, что данный рапорт должен оформляться по результатам реализации материалов дела оперативного учета, а не в момент получения непроверенной первичной оперативной информации, когда она является недостаточной для принятия обоснованного решения.
Оперативно-розыскная деятельность в соответствии с ее целями и задачами содержит функцию познания, которая, имея отличия от познания уголовно-процессуального (назначение которого определено в ст. 6 УПК РФ), взаимосвязана с ним. Результаты ОРД могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создавать условия и предпосылки для их установления. Представляемые для использования в доказывании по уголовным делам оперативные материалы должны способствовать формированию доказательств, отвечающих всем требованиям УПК РФ, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, которые имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в рамках судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.
Оперативные материалы (информация) являются производными результатами проведенных оперативнорозыскных мероприятий, которые определены в ст. 6 ФЗ «Об ОРД». Оперативно-розыскные мероприятия, исходя из целей дальнейшего использования полученных в результате их проведения материалов в качестве доказательств по уголовным делам, можно условно разделить на следующие группы:
- Информационно-вспомогательные. К ним можно отнести опрос, наведение справок, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, оперативное внедрение. В ходе проведения этих мероприятий может быть получена информация, которая в дальнейшем будет реализована в процессе проведения следственных действий: допросов, осмотров места происшествия, выемок, обысков.
- Информационно-технические. К ним относятся контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Информация, полученная при проведении данных мероприятий, является наиболее объективной и в дальнейшем почти всегда используется в качестве доказательств по уголовным делам.
- Комбинированные. К ним можно отнести проверочную закупку, контролируемую поставку, оперативный эксперимент. Результаты этих оперативных мероприятий имеют не только информационный аспект, но и носят характер оперативной тактической комбинации, а их результат сам по себе может служить в дальнейшем доказательственной базой по уголовному делу.
В ходе расследования уголовных дел о преступлениях, совершаемых в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, могут применяться оперативно-тактические комбинации, которые условно могут подразделяться на типичные и уникальные.
В процессе изучения уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 191 УК РФ, было установлено, что при реализации дел оперативного учета проводились оперативно-тактические комбинации (комплекс оперативно-розыскных мероприятий), направленные на то, чтобы фигурант разработки достал из тайника хранящееся в нем самородное золото и пошел с ним для участия в проверочной закупке. В ходе оперативной разработки изучалась личность фигуранта, его связи, устанавливалась информация об источнике происхождения золота. Цель оперативной комбинации сводилась к тому, чтобы при помощи метода тактической криминалистической имитации убедить фигуранта взять золото из тайника и появиться с ним в доступном месте для проведения его задержания и изъятия предмета преступного посягательства. С этой целью осуществлялось наблюдение с использованием скрытой видеосъемки и последующее задержание лица в присутствии представителей общественности с применением уже официальной видеосъемки и составлением соответствующего акта, фиксирующего наличие у задержанного самородного золота, что само по себе уже образует состав преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.
Как уже отмечалось выше, ФЗ «Об ОРД» не знает института понятых. В связи с этим не запрещается проведение ОРМ оперативным сотрудником единолично, в отсутствие каких-либо специальных свидетелей. Вместе с тем, в специальной литературе, регламентирующей тактику проведения ОРМ и методику конкретных разработок, применяется термин «представители общественности», к которым относятся специально подобранные очевидцы - свидетели ОРМ: внештатные сотрудники, практиканты, военнослужащие срочной службы и т. п.
Изучение рассекреченных оперативных материалов по проведению проверочных закупок, которые приобщены к уголовным делам, позволило установить, что все вышеуказанные представители общественности могут подтвердить лишь факты подготовительных мероприятий (передачу помеченных денег, досмотр закупщика) либо факт изъятия у фигуранта запрещенных предметов или полученных от закупщика денег. Как правило, они не наблюдают непосредственные обстоятельства проведения проверочной закупки, так как она происходит в условиях конспирации, один на один с закупщиком. В данной ситуации единственным целесообразным тактическим методом является фиксация проверочной закупки при помощи технических средств (видеосъемки или аудиозаписи).
При проведении проверочной закупки оперативный сотрудник не должен склонять фигуранта к сбыту драгоценных металлов или природных драгоценных камней, уговаривать достать их, побуждая к совершению преступления. То же самое требование относится и к проведению такого оперативно-розыскного мероприятия, как оперативный эксперимент. Данные ОРМ тогда правомерны, когда субъект сам, без какой-либо инициативы со стороны лиц, пытающихся его уличить, начинает предварительную преступную деятельность, в которой его обоснованно подозревают и которую путем проведения оперативного мероприятия стремятся пресечь и этим же образом выявить преступника и раскрыть уже совершавшееся преступление.
Собранные оперативно-розыскным путем фактические данные сами по себе, без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальном порядке, доказательствами не являются. При проведении ОРМ отсутствуют процессуальные гарантии достоверности сведений, которые используются для установления обстоятельств, предусмотренных ст. 73 УПК РФ. Исходя из этого, сведения, полученные в ходе проведения ОРМ, сами по себе не являются доказательствами. Именно поэтому ст. 11 ФЗ «Об ОРД» определяет возможность использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств, а ст. 89 УПК РФ закрепляет, что в процессе доказывания запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам нормами УПК.
Таким образом, ФЗ «Об ОРД» и УПК РФ допускают возможность использования результатов ОРД в доказывании, но ограничивают их использование в качестве доказательств. Вместе с тем, законодатель не определяет, какие же именно результаты ОРД могут быть использованы в качестве доказательств, а какие нет. Решение этого вопроса полностью и целиком возложено на практических работников: оперативного сотрудника, следователя, суд. И надо отметить, что единого мнения в данном вопросе нет. По нашему мнению, для окончательного решения этого вопроса необходимо соответствующим образом изменить действующее законодательство.
При изучении ряда уголовных дел были выявлены случаи, когда оперативные сотрудники передавали следователю в качестве возможных доказательств рассекреченные сводки наружного наблюдения и информационные справки-меморандумы, а следователи ссылались на них как на доказательства. Часто в обвинительных заключениях по уголовным делам следователи ссылаются на рапорты оперативных сотрудников как на доказательства вины обвиняемых.
Процесс сбора доказательств начинается обычно с поиска и обнаружения носителя информации, поскольку получить необходимые сведения невозможно, не обнаружив их источников. Роль ОРД в данном случае заключается в том, чтобы обнаружить источники и носителей информации, предметы, сохранившие на себе следы преступления, человека, в сознании которого запечатлелись имеющие значения для дела обстоятельства, получить копии документов.
Подводя итог сказанному выше, можно сделать вывод о том, что использование результатов ОРД в процессе доказывания при расследовании уголовных дел имеет дальнейшие перспективы и должно развиваться как в научном, так и в практическом направлениях.
Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 5 (7) 2008