Корпоративные споры с участием иностранных инвесторов

Современный период развития отечественной правовой науки характеризуется расширением границ юридической конфликтологии в рамках обновленных и новых отраслей права, в том числе корпоративного права в сфере иностранных инвестиций. Объем правовой информации в этой сфере настолько возрос и само законодательство настолько усложнилось, что требуется систематизация знаний путем изучения конкретных правовых норм и правовых институтов, а также усвоение достаточно сложных теоретических правовых конструкций.

Инвестиции в экономику страны довольно часто осуществляются за счет зарубежных средств. По общему правилу все иностранные юридические лица могут вести на территории Российской Федерации хозяйственную деятельность, заключать сделки, создавать новые компании с участием российских юридических и физических лиц либо юридических и физических лиц третьих государств или без таковых. Иностранные организации могут открывать представительства или учреждать филиалы, в том числе и для ведения внешнеторговой деятельности от имени иностранного юридического лица.

Участие иностранного инвестора в российской компании может осуществляться или в рамках вновь создаваемых юридических лиц, или путем привлечения иностранного капитала в уже существующие российские предприятия в установленных законодательством формах, т. е. в качестве предприятий с иностранным участием либо на основе только иностранного учредительства в форме обществ с ограниченной ответственностью, акционерных обществ и др.

При этом, согласно Федеральному закону от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», вклад в уставный капитал российских юридических лиц иностранными юридическими лицами рассматривается как инвестиции, которыми являются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, вкладываемых иностранными инвесторами в объекты предпринимательской деятельности в целях получения прибыли (дохода).

В связи с этим иностранные инвесторы становятся участниками корпоративных отношений и, соответственно, могут выступать участниками корпоративных конфликтов, носящих уже международный характер.

Правовую основу регулирования иностранных инвестиций в России составляют как нормативные акты, регулирующие непосредственно деятельность иностранных инвесторов, так и акты, регламентирующие общий правовой режим инвестиционной деятельности и ее конкретных правовых форм. В первую очередь здесь следует назвать вышеуказанный Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», который определил национальный режим деятельности иностранных инвесторов на территории Российской Федерации. Федеральный закон направлен на гарантирование стабильности условий и обеспечение прав инвесторов на инвестиции, получаемые от них доходы и прибыль, а также защиту прав и интересов иностранных инвесторов.

В этом же аспекте следует отметить наличие нормативных актов, защищающих права и интересы иностранных инвесторов в корпоративной сфере.

Несмотря на частое использование в повседневной жизни и практике термина «корпоративный конфликт», в российской правовой доктрине до настоящего времени понятие корпоративного конфликта не раскрыто.

Автор данной статьи в одной из своих работ предлагает следующее определение корпоративного конфликта: «Корпоративный конфликт — это спор между участниками корпорации, либо между участником(ми) корпорации и корпорацией, объектом которого являются корпоративные правоотношения, а также иные правоотношения, связанные с деятельностью корпорации, либо с требованиями, предъявляемыми в интересах корпорации, а так же спор между участником(ми) корпорации или корпорацией, с одной стороны, и иными лицами (исполнительные органы корпорации, держатель реестра владельцев ценных бумаг, депозитарий, внешний инвестор), с другой стороны, если он затрагивает или может затронуть отношения внутри корпорации, обусловленный противоположными целями и интересами сторон конфликта в связи с желанием контролировать и направлять поведение другой стороны, либо изменить свой статус и юридическое состояние».

При этом не все споры между участниками корпорации или с их участием могут быть отнесены к корпоративным конфликтам. Для того чтобы конфликт признавался корпоративным, спор и его мотивация должны быть связаны с корпоративными правоотношениями сторон, а объектом и предметом конфликта должны быть сама корпорация и ее интересы, а также права, предоставляемые в связи с участием в корпорации.

Одними из основных элементов структуры корпоративного конфликта являются его субъекты и объект.

Субъектами корпоративных конфликтов выступают участники корпоративных правоотношений, прежде всего, сама корпорация, участники корпорации, управляющие и др. лица.

Объектом корпоративных конфликтов являются внутренняя деятельность корпорации (отношения по реализации прав и исполнению обязанностей участников корпорации) и результаты такой деятельности (имущество корпорации).

Исходя из этого, следует отметить, что корпоративные конфликты с участием иностранных инвесторов имеют определенные особенности. Прежде всего, эти особенности касаются субъектного состава участников таких корпоративных конфликтов. Корпоративные споры с участием иностранных инвесторов рассматриваются в российских судебных органах по особым правилам, установленным процессуальным законодательством, о чем будет сказано ниже.

Другая особенность корпоративных конфликтов с участием иностранных инвесторов касается объекта конфликта и заключается в том, что объектом конфликта, в любом случае, являются иностранные инвестиции. Корпоративные права и соответствующие им корпоративные обязанности иностранные инвесторы приобретают в результате вложения инвестиций. Имущество таких корпораций также приобретается за счет иностранных инвестиций. В случае корпоративного конфликта для иностранного инвестора существует реальная опасность утраты вложенных в корпорацию инвестиций.

Учитывая особенность корпоративных конфликтов, законодатель Федеральным законом от 19.07.2009 № 205-ФЗ ввел в Арбитражный процессуальный кодекс (далее – АПК) РФ специальную Главу 28.1 «Рассмотрение дел по корпоративным спорам».

В соответствии с указанной главой к корпоративным спорам законодатель относит:
1) споры, связанные с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица;
2) споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов;
3) споры по искам учредителей, участников, членов юридического лица (далее – участники юридического лица) о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок;
4) споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц;
5) споры, связанные с эмиссией ценных бумаг, в том числе с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, решений органов управления эмитента, с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
6) споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг;
7) споры о созыве общего собрания участников юридического лица;
8) споры об обжаловании решений органов управления юридического лица;
9) споры, вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью.

Рассмотрение в арбитражных судах корпоративных споров с участием иностранных инвесторов производится также с учетом правовых норм, содержащихся в Главе 28.1 АПК РФ.

До принятия вышеуказанных изменений в АПК РФ в общей форме возможность судебного разрешения корпоративных конфликтов была закреплена в отечественном законодательстве в Конституции и Гражданском кодексе: ст. 46 Конституции РФ гарантирует каждому судебную защиту его прав и свобод; ст. 11 Гражданского кодекса РФ устанавливает судебную защиту гражданских прав. Указанные общие положения находят свое развитие в законодательстве, регулирующем корпоративные правоотношения: ФЗ «Об акционерных обществах»; ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»; ФЗ «О производственных кооперативах»; ФЗ «О потребительской кооперации» и др.

Порядок рассмотрения дел в арбитражном суде по корпоративным спорам, в том числе с участием иностранных инвесторов, имеет ряд особенностей.

Прежде всего, законодателем установлены дополнительные требования к содержанию искового заявления по корпоративным спорам: в исковом заявлении, помимо общих положений, должны быть также указаны: 1) государственный регистрационный номер юридического лица; 2) содержащийся в едином государственном реестре юридических лиц адрес (место нахождения) юридического лица (п. 1 ст. 225.3 АПК РФ).

Арбитражный суд извещает юридическое лицо о принятии искового заявления по корпоративному спору к производству, об изменении основания или предмета иска путем направления этому юридическому лицу копий соответствующих судебных актов по адресу, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, не позднее следующего дня после дня вынесения соответствующих судебных актов (п. 2 ст. 225.4 АПК РФ).

В определении о принятии искового заявления арбитражный суд может указать на обязанность юридического лица уведомить о возбуждении производства по делу, предмете и об основании заявленного в арбитражный суд требования, об иных обстоятельствах спора участников этого юридического лица, лиц, входящих в его органы управления и органы контроля, а также держателя реестра владельцев ценных бумаг этого юридического лица и (или) депозитария, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги этого юридического лица (п. 3 ст. 225.4 АПК РФ).

Принятие обеспечительных мер при рассмотрении корпоративных споров не должно приводить к фактической невозможности осуществлять юридическим лицом, в том числе и иностранным инвестором, деятельность или к существенному затруднению осуществления им деятельности, а также к нарушению этим юридическим лицом законодательства Российской Федерации (ст. 225.6 АПК РФ).

Иностранным инвестором по законодательству Российской Федерации об иностранных инвестициях является иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и которое вправе в соответствии с законодательством этого государства осуществлять инвестиции на территории РФ; иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом, гражданская правоспособность которой определяется в соответствии с законодательством государства, в котором она учреждена, и которая вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории РФ; иностранный гражданин, гражданская правоспособность и дееспособность которого определяются в соответствии с законодательством государства его гражданства и который вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории РФ; лицо без гражданства, которое постоянно проживает за пределами РФ, гражданская правоспособность и дееспособность которого определяются в соответствии с законодательством государства его постоянного места жительства и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории РФ; международная организация, которая вправе в соответствии с международным договором РФ осуществлять инвестиции на территории РФ; иностранные государства в соответствии с порядком, определяемым федеральными законами (ст. 2 ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»).

В международном праве под иностранными гражданами и иностранными юридическими лицами понимаются субъекты гражданского права, находящиеся в пределах юрисдикции иностранного государства. Режим деятельности иностранного инвестора в Российской Федерации (предоставление налоговых, таможенных и иных льгот) распространяется на предприятия с иностранными инвестициями, в которых иностранный инвестор владеет не менее чем 10 % доли (вклада) в уставном (складочном) капитале. Предприятия со 100 % иностранным капиталом, созданные в соответствии с законодательством РФ, рассматриваются как предприятия с иностранными инвестициями и пользуются льготным режимом. Участие иностранного государства в роли иностранного инвестора возможно лишь в исключительных случаях, в рамках международного договора и в порядке, определенном ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации».

Следует отметить, что участие иностранного капитала в ряде хозяйственных обществ закрыто либо ограничено специальным Федеральным законом от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства». Этот закон применяется к отношениям, которые связаны с осуществлением иностранными инвесторами инвестиций в форме приобретения акций (долей) хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение, и с совершением иных сделок, влекущих установление контроля иностранного инвестора над такими хозяйственными обществами.

Гарантии прав иностранного инвестора на территории Российской Федерации установлены ст. 5-15 названного Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». Иностранному инвестору, в частности, предоставляется гарантия правовой защиты. Согласно ст. 10 закона спор иностранного инвестора, возникший в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации, разрешается в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами в суде или арбитражном суде либо в международном арбитраже (третейском суде).

Рассмотрение корпоративных споров в арбитражных судах с участием иностранных лиц и предприятий с участием иностранного капитала производится с учетом особенностей, установленных главой 32 АПК.

В ст. 247 кодекса определен перечень дел по экономическим спорам и другим делам, связанным с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных организаций.

Так, арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую, в том числе иностранную инвестиционную деятельность, в случае, если:
1) ответчик находится или проживает на территории Российской Федерации либо на территории Российской Федерации находится имущество ответчика;
2) орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации;
3) спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории Российской Федерации;
4) требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшими место на территории Российской Федерации, или при наступлении вреда на территории Российской Федерации;
5) спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории Российской Федерации;
6) истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;
7) спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации;
8) заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории Российской Федерации;
9) спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей «Интернет» на территории Российской Федерации;
10) в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации.

К исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц, в том числе и иностранных инвесторов, согласно ст. 248 кодекса, относятся дела:
1) по спорам в отношении находящегося в государственной собственности Российской Федерации имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;
2) по спорам, предметом которых являются недвижимое имущество, если такое имущество находится на территории Российской Федерации, или права на него;
3) по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента либо свидетельства в Российской Федерации;
4) по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом Российской Федерации, ведущим такой реестр (регистр, кадастр);
5) по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.

В исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации находятся также предусмотренные дела с участием иностранных инвесторов, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.

Согласно ст. 249 кодекса в случае, если стороны, хотя бы одна из которых является иностранным лицом, заключили соглашение, в котором определили, что арбитражный суд в Российской Федерации обладает компетенцией по рассмотрению возникшего или могущего возникнуть спора, связанного с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, арбитражный суд в Российской Федерации будет обладать исключительной компетенцией по рассмотрению данного спора при условии, что такое соглашение не изменяет исключительную компетенцию иностранного суда.

Иностранное государство, выступающее в качестве носителя власти, обладает судебным иммунитетом по отношению к предъявленному к нему иску в арбитражном суде в Российской Федерации, привлечению его к участию в деле в качестве третьего лица, наложению ареста на имущество, принадлежащее иностранному государству и находящееся на территории Российской Федерации, и принятию по отношению к нему судом мер по обеспечению иска и имущественных интересов (ст. 251 АПК РФ). Обращение взыскания на это имущество в порядке принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда допускается только с согласия компетентных органов соответствующего государства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или федеральным законом.

Судебный иммунитет международных организаций определяется международным договором Российской Федерации и федеральным законом.

Отказ от судебного иммунитета должен быть произведен в порядке, предусмотренном законом иностранного государства или правилами международной организации. В этом случае арбитражный суд рассматривает дело в порядке, установленном АПК.

В случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора не более чем на шесть месяцев (ст. 253 АПК РФ).

Иностранные инвесторы пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами. Процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены международным договором Российской Федерации.

Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации по правилам подведомственности и подсудности, установленным АПК, для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности.

В случае непредставления таких доказательств арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе.

Правительством Российской Федерации могут быть установлены ответные ограничения (реторсии) в отношении иностранных лиц тех иностранных государств, в которых введены ограничения в отношении российских организаций и граждан.

Документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в Российской Федерации при наличии легализации указанных документов или проставлении апостиля, если иное не установлено международным договором Российской Федерации (ст. 255 АПК РФ).

Арбитражный суд исполняет переданные ему в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, поручения иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий (вручение повесток и других документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и другие).

Таким образом, применительно к Российской Федерации следует отметить, что инвестиционная деятельность регулируется на территории нашего государства как нормами международного права, так и нормами национального российского законодательства. Разрешение корпоративных споров между участниками предприятий с иностранными инвестициями характеризуется наличием иностранного элемента и производится с учетом особенностей, установленных российским процессуальным законодательством.

Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 1 (56) 2013