Евразийский юридический портал

Бесплатная юридическая консультация онлайн, помощь юриста и услуги адвоката

  • Увеличить размер шрифта
  • Размер шрифта по умолчанию
  • Уменьшить размер шрифта
Юридические статьи Право государств ЕС Правовые основы совместных (международных) расследований по уголовным делам в европейском праве

Правовые основы совместных (международных) расследований по уголовным делам в европейском праве

 



Единая политика в сфере правосудия и внутренних дел государств—членов Европейского союза (далее по тексту ЕС или Евросоюз) реализуется через механизмы судебного и полицейского  сотрудничества в рамках европейского пространства свободы, безопасности и правосудия.

При этом в праве ЕС урегулирован целый ряд оригинальных правовых институтов, организационно-правовых форм и направлений взаимодействия государств—членов, а также их судов и компетентных органов в рамках судебного и полицейского сотрудничества.

Одним из таких новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства является институт совместных расследований (joint investigation). Данным термином обозначается деятельность по расследованию преступлений, осуществляемая совместными следственными группами (joint investigation teams), сформированными из представителей компетентных органов различных государств, которые наделены полномочиями по выполнению процессуальных действий на территориях тех государств, представители которых включены в состав таких групп.

Опыт Евросоюза в сфере правового регулирования совместных (международных) расследований  представляет интерес не только в силу созданной им более широкой, по сравнению с другими региональными организациями, правовой базы, но также и полученных практических результатов. В силу этого изучение опыта ЕС в сфере правового регулирования деятельности совместных (международных) следственных групп является актуальным для государств—участников СНГ, многие из которых являются стратегическими партнерами Евросоюза в сфере юстиции и внутренних дел. Этот опыт может быть использован при формировании в отечественном законодательстве нормативной базы, позволяющей правоохранительным органам СНГ участвовать в совместных расследованиях и формировать для этого совместные следственные группы.

Формирование внутригосударственного регулирования совместных расследований предопределяется тем, что к настоящему времени между государствами СНГ подписана, а рядом из них уже и ратифицирована, Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Кишинев, 7 октября 2002). В ее ст. 63 включены общие положения о создании и деятельности совместных следственно-оперативных групп. Большинство государств—участников СНГ ратифицировали и иные международные договоры, предусматривающие возможность проведения их сторонами совместных расследований: Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности, Конвенцию ООН против коррупции . Однако, вопреки принятым на себя обязательствам, далеко не все участники этих международно-правовых документов имплементировали нормы об этом во внутригосударственное уголовно-процессуальное законодательство.

Во многом сложившееся положение обусловлено новизной и достаточно общим характером международно-правовых норм о совместных расследованиях, а также отсутствием знаний об уже имеющемся в мире опыте правового регулирования совместных расследований и деятельности совместных следственных групп (далее – ССГ).

Одним из интеграционных образований, активно формирующих правовые основы совместных расследований, ныне является Евросоюз.

В мае 2000 г. Советом ЕС принята Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам между государствами—членами Европейского союза (далее – Конвенция 2000 г.) . Согласно п. 1 ст. 13 этой Конвенции, компетентные органы ее сторон на основе взаимного соглашения могут создать совместные следственные группы для расследования преступлений на территории одного или нескольких государств—членов ЕС.

Представители правоохранительных органов ЕС изначально высоко оценили возможности совместных расследований в сравнении с традиционным оказанием взаимной правовой помощи по уголовным делам в форме межгосударственных запросов о такой помощи и ответов на них. Однако, учитывая международно-договорный характер Конвенции, внедрение ее норм в практику требовало длительного времени, связанного, с одной стороны, с продолжительностью ратификационных процедур в государствах—членах ЕС, а с другой – с длительностью формирования имплементационного уголовно-процессуального законодательства.

Ускорение внедрения института ССГ в правоохранительную практику Евросоюза вскоре после террористических атак 11 сентября 2001 года  было обеспечено путем принятия Рамочного решения Совета ЕС 2002/465/ JHA от 13 июня 2002 года о совместных следственных группах.

Наряду с тем, что Рамочное решение воспроизвело в полном объеме нормы Конвенции о ССГ, в нем содержатся:
- положения об уголовной и гражданско-правовой ответственности членов таких групп;
- предписание государствам—членам о принятии необходимых мер по приведению национального законодательства в соответствие с положениями данного Рамочного Решения к 1 января 2003;
- данные о том, что оно теряет силу с момента вступления в действие Конвенции на территории всех государств—членов ЕС.

Имплементируя нормы Конвенции 2000 г. и Рамочного решения большинство государств—членов Евросоюза к настоящему времени обеспечили формирование «двойной» правовой платформы совместных расследований и деятельности ССГ. Они ратифицировали Конвенцию, а также либо приняли специальные национальные законы о совместных (международных) расследованиях, либо ввели в национальные уголовно-процессуальные кодексы нормы о совместных (международных) расследованиях, либо имплементировали Конвенцию 2000 г. в национальную правовую систему в качества акта прямого действия.

Если принять во внимание, что в Евросоюзе существует 29 различных правовых систем, 3 из которых «уживаются» на территории Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии, то в 26 из них вступила в силу упомянутая Конвенция и только 1 государство—член ЕС (Италия) - не имплементировало в национальное законодательство положения Рамочного решения. Ирландия и Греция не завершили процесс ратификации Конвенции, но Рамочное решение имплементировали в национальное законодательство.

Несмотря на создание государствами—членами, фактически, гармонизированного законодательства о совместных расследованиях, Евросоюз по мере необходимости продолжает создавать новые правовые регуляции в этой сфере, издав:
- Решение Совета ЕС 2005/671/ JHA от 20 сентября 2005 г. об обмене информацией и сотрудничестве в отношении террористических преступлений (статья 3) ;
- Решение Совета ЕС 2008/615/JHA от 23 июня 2008 г. о расширении трансграничного сотрудничества в борьбе с терроризмом и трансграничной преступностью (статья 17) .
Кратко остановимся на ключевых моментах правового регулирования совместных расследований в Европейском праве.

Прежде всего, отметим, что конкретная ССГ может быть создана для расследования уголовного дела на территории одного или нескольких государств—членов ЕС, которые участвуют в ее организации. ССГ осуществляет деятельность в течение определенного промежутка времени, который может быть продлен по соглашению сторон.

Статья 13 Конвенции 2000 г. в качестве возможных, но не исчерпывающих оснований для создания ССГ допускает случаи:
•    расследования преступления, осуществляемого в государстве—члене ЕС, требующего проведения сложных и необходимых следственных действий, связанных с другим государством—членом ЕС;
•    когда несколько государств—членов ЕС осуществляют расследование уголовных дел о преступлениях, обстоятельства которых требуют скоординированных, совместных действий на территориях вовлеченных государств—членов ЕС.
Вместе с тем, в Конвенции не ограничивается круг расследований, которые могут проводиться такими группами, оставляя за правоохранительными и иными органами право в каждом конкретном случае решение вопроса о необходимости осуществления совместных действий.
Согласно п.1 ст.13 Конвенции 2000 г. ССГ могут создаваться только по взаимному соглашению (договору), заключенному компетентными органами двух или более государств—членов ЕС. Необходимо отметить тот факт, что сторонами подобных соглашений (договоров) являются именно компетентные органы государств, а не сами государства. Это значительно повышает потенциальную эффективность использования данного правового института в силу возможности быстрого принятия согласованных решений. Такое соглашение (договор) должно определять условия организации и деятельности ССГ, ее состав и особенности деятельности.

В состав совместной следственной группы входят:
1.    Руководитель ССГ (leader of the joint investigation team).
2.    Члены группы (members of the joint investigation team).
3.    Прикомандированные члены ССГ (seconded members of the joint investigation team).

Руководитель ССГ должен быть представителем государства—члена ЕС, являющего участником совместного расследования, и должен действовать в рамках полномочий, предоставляемых ему национальным законодательством. Подразумевается, что руководство будет периодически меняться, если расследование проводится на территории более чем одного государства—члена ЕС. Ротация руководителя обусловлена тем, что ССГ должна проводить расследование по правилам уголовно-процессуального законодательства того государства—члена, где она осуществляет свою деятельность в конкретный момент времени.

Членами группы могут являться выделенные компетентными органами участвующих государств должностные лица полиции, прокуратуры, следственные судьи, таможенные чиновники, а также должностные лица учреждений ЕС (например, Европола).

Прикомандированные члены группы – это включенные в состав ССГ представители компетентных органов государства, участвующего в создании группы, но иного, чем государство, на территории которого расследование. Согласно параграфам 5, 6 и 7 ст. 13 Конвенции 2000 г. прикомандированным членам, которые не осуществляют деятельность в своих собственных государствах—членах ЕС, разрешено присутствовать при проведении следственных действий в любом государстве—члене ЕС, являющемся участником совместного расследования.

Для облегчения работы ССГ, прикомандированные члены могут предоставлять в распоряжение группы соответствующую информацию доступную для его государства. Это возможно в том случае, если данные действия предприняты в рамках национального законодательства государства прикомандированного члена.

Следует отметить еще одну категорию лиц, которые могут принимать участие в работе ССГ - представителей учреждений ЕС (Европол, Евроюст, Европейское бюро по борьбе с мошенничеством - ОЛАФ), представителей международных правоохранительных организаций (Интерпол) и третьих государств. Такие лица не обладают самостоятельным правовым статусом в составе ССГ и больше способствуют деятельности ССГ, а не реализуют в ее составе какие-либо процессуальные полномочия. Это в значительной мере обусловлено нормами европейского права о компетенции Евроюста и Европола, которые по сути своей являются международными правоохранительными организациями.

Так, согласно Решению Совета ЕС от 16 декабря 2008 г. 2009/426/JHA об усилении Евроюст и о внесении изменений в Решение совета ЕС от 28 февраля 2002 г. 2002/187/JHA о создании Евроюст в целях усиления борьбы с тяжкой преступностью , Евроюст может ходатайствовать перед компетентными органами заинтересованных государств—членов о рассмотрении возможности создания ССГ на основании норм внутригосударственного права, регулирующего такую форму сотрудничества.

В соответствии со ст. 5 Решения Совета ЕС от 6 апреля 2009 г. об учреждении Европейской полицейской организации (Европол)  одной из его функций является обращение к компетентным органам соответствующих государств—членов с запросами о возбуждении, проведении и координации расследований и выдвижение предложений об учреждении ССГ . Правовой основой этого, кроме упомянутых документов, является и Рекомендация государствам-членам от 30.11.2000 о поддержке Европолом совместных следственных групп, образованных государствами—членами.

В силу изложенного, взаимодействие Евроюста, Европола и ССГ ныне осуществляется в рамках следующих направлений:
•    данные учреждения вправе проявлять инициативу по вопросу об организации ССГ;
•    их представители могут участвовать в работе совместных следственных групп;
•    Евроюст и Европол осуществляют информационную поддержку деятельности ССГ в рамках проекта «Совместные следственные группы», целями которого являются: подготовка «Руководства по национальному законодательству государств-членов ЕС о ССГ», разработка «Пособия по созданию ССГ», организация систематических совещаний национальных экспертов по вопросам совместных расследований, поддержание в сети Интернет информационного ресурса о ССГ.

Совместные расследование и деятельность ССГ не являются широко распространенной практикой, поскольку в деятельности правоохранительных органов стран ЕС доминирует расследование преступлений, посягающих, преимущественно на внутригосударственный правопорядок. Но в случаях совершения преступлений против интересов ЕС в целом или нескольких государств—членов, деятельность ССГ весьма эффективна. Например, в марте 2009 г. компетентные органы Болгарии и Испании при поддержке Европола и Евроюста сформировали ССГ для расследования преступлений связанных с подделкой Евро. По результатам следствия было задержано и арестовано 17 обвиняемых, изъято поддельных купюр общим номиналом около 16 млн. Евро.

Совместные следственные группы создавались компетентными органами Великобритании, Нидерландов, Франции и Испании - для расследования уголовного дела о незаконном обороте наркотиков, а  правоохранительные органы Франции и Испании совместно расследовали  дело о терроризме.

На практике реализуются две возможные модели проведения совместных расследований:
- параллельное (координированное) совместное расследование, при котором, фактически, ССГ расследует параллельно два уголовных дел, представители каждого государства действуют только на территории своего государства и оперативно обмениваются собранными доказательствами;
- единое (интегрированное) совместное расследование, при котором действует единая ССГ, в которую включаются представители государства ее текущего расположения (дислокации) и иностранного государства (прикомандированные члены); последние обеспечивают беспрепятственное собирание доказательств в государстве, направившем их, присутствуют (участвуют) в проведении следственных действий на территории государства дислокации; при этом группа может перемещаться между государствами в зависимости от того, где находится основной объем доказательств и, соответственно, роли участников группы могут изменяться.

Более прогрессивной является модель интегрированного расследования, однако ее применение имеет ряд существенных препятствий: опасения возможного нарушения государственного суверенитета, языковой барьер, отсутствие доверительных рабочих отношений между компетентными органами различных стран, финансовые трудности, возможное политическое вмешательство в их деятельность.

Выбор конкретной модели совместного расследования на практике осуществляется в рамках соответствующего договора (соглашения) между компетентными органами заинтересованных государств о создании следственной группы, в котором определяются ключевые условия деятельности ССГ.

В целях содействия развитию практики совместных расследований, 8 мая 2003 г. Советом ЕС принята Рекомендация о модельном договоре об организации совместной следственной группы , содержащая в качестве приложения модельный договор (соглашение) об организации ССГ - универсальную, но гибкую модель, которую можно адаптировать как к обстоятельствам конкретного дела, так и к особенностям участвующих в ССГ стран.

Согласно модельному договору (соглашению) при создании ССГ его стороны должны достичь согласия по следующим вопросам:
- о его сторонах, т.е. о компетентных органы государств—членов, формирующих ССГ;
- о цели создания ССГ;
- о времени, в течение которого планируется работы группы;
- о государстве, на территории которого будет дислоцироваться ССГ;
- о руководителе группы;
- о персональном составе членов группы, а при необходимости – об участии в ее деятельности должностных лиц учреждений ЕС, представителей третьих государств;
- об общих условиях деятельности ССГ (размещение, порядок замещения руководителя и по другим требуемым вопросам);
- об особых условиях, применимых к деятельности конкретной ССГ.

В качестве приложения модельный договор содержит типовое соглашение с Европолом/ Евроюстом/ ОЛАФ, а также с международными организациями или третьими государствами, которое может заключаться при их взаимодействии с ССГ.

Анализ приведенных документов показывает, что к настоящему времени в документах ЕС содержатся все основные элементы, характеризующие совместные (международные) расследования как новый правовой институт. Так, из их содержания усматриваются его правовая природа (межгосударственное сотрудничество при расследовании преступлений), правовая регламентация (нормами международного и национального права), содержание (совместная деятельность представителей компетентных органов различных государств и учреждений ЕС по собиранию доказательств) и цель (использование совместно собранных доказательств в уголовном судопроизводстве и решение иных его задач). Регламентация совместных расследований в праве ЕС находится в постоянном развитии.

ССГ, учреждаемые в ЕС для проведения совместных расследований, создаются в международно-правовом порядке путем заключения договора (соглашения) ad hoc между компетентными органами заинтересованных государств.

Поскольку уголовное судопроизводство, составной частью которого является расследование преступлений, относится к компетенции конкретных стран, постольку государства—члены на основе предписаний права ЕС сформировали внутригосударственное законодательство о совместных расследованиях, которое отличается высокой степенью гармонизации.

С учетом столь развитого как на уровне Евросоюза, так и внутригосударственного права законодательства о совместных расследованиях, государства—члены ЕС в необходимых случаях и создают ССГ.

Практика деятельности последних лет свидетельствует о том, что и правоохранительные органы стран—участников СНГ начинают постепенно использовать ССГ при расследовании преступлений, затрагивающих интересы более одного государства. В частности, имеются единичные примеры, когда на основе ст. 8 Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о взаимодействии правоохранительных органов в обеспечении правопорядка на территории комплекса «Байконур» (Алма-Ата, 4 октября 1997 г.) , по взаимной договоренности правоохранительные органы России и Казахстана создавали совместные оперативно-следственные группы (бригады) для расследования отдельных преступлений.

Однако более широкому распространению такой практики, даже в необходимых случаях, препятствует отсутствие достаточной правовой базы, позволяющей правоохранительным органам стран СНГ формировать ССГ и проводить совместные расследования.

Внесение соответствующих дополнений во внутригосударственное уголовно-процессуальное законодательство стран—участников СНГ является одной из актуальных задач, решению которой в определенной мере мог бы способствовать опыт Европейского союза по нормативному регулированию правового института совместных расследований.

Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 7 (38) 2011



   

Самое читаемое

Юридическая консультация 24/7


Юридические статьи

Адвокатура
Адвокатура и нотариат
Адвокатская деятельность и адвокатура
Авторское право
Антикоррупционное право
Антимонопольное право
Актуальный вопрос
Аграрное право
Арбитражный процесс
Агентство правовой информации «человек и закон»
Бизнес и право
Безопасность и право
Бюджетное право
Гражданский процесс
Гуманитарные права
Гражданское общество
Гражданско-процессуальное право
Государство и политические партии
Договорное право
Дискуссионный клуб
Евразийская интеграция
Евразийская адвокатура
Евразийская безопасность
Евразийская толерантность
Евразийское сравнительное право
Евразийская геополитика и международное право
Европейское право
Корпоративное право
Конституционное и муниципальное право
Криминалистика
Криминология
Криминалистика и оперативно-розыскная деятельность
Конституционное право
Муниципальное право
Миграционное право
Международное экономическое право
Международное экологическое право
Мусульманское право
Мнение нашего эксперта
Международное инвестиционное право
Международная практика
Международное морское право
Международное публичное право
Международное частное право
Право стран СНГ
Право ЕС
Право зарубежных государств
Право Европейского Союза
Право зарубежных государств
Международное гуманитарное право
Национальная безопасность
Общие права человека
Образовательное право
Обычное право
Профессиональная защита
Права детей
Правовая реформа
Психология и право
Проблемы юридического образования
Права человека
Право и образование
Прокурорский надзор
Правоохранительные органы
Право и безопасность
Приглашение к дискуссии
Право народов
Педагогика и право
Право интеллектуальной собственности
Парламентское право
Право и политика
Предпринимательское право
Природоресурсное право
Рецензии
Религия и право
Страницы истории
Слово молодым ученым юристам-международникам
Социология и право
Судебная экспертиза
Судопроизводство
Социальные права
Судоустройство
Сравнительное право
Инновационное право
Информационное право
История государства и права
История права
Избирательное право
Исполнительное производство
Интерэкоправо
Уголовный процесс
Уголовное право и криминология
Уголовно-процессуальное право
Уголовный процесс и криминалистика
Уголовно-исполнительное правоотношение
Уголовно-исполнительное право
Уголовное судопроизводство
Теория прав человека
Теория и история государства и права
Таможенное право
Теория права и государства
Теория
Трибуна молодого ученого
Философия права
Федеративные отношения
Экологическое право
Юридическая наука
Юридические конференции
Юридическая практика
Ювенальная юстиция
Юридическое образование
Юридическая этика
Ювенальное право