Развитие гражданского оборота с каждым годом все больше усложняет существовавшие некогда классические гражданско-правовые схемы. И если в начале XIX века широко обсуждался вопрос абсолютности права собственности, то сегодня право устанавливает целый ряд ограничений, которые исключают абсолютность владельца. В связи с этим акцент в научных исследованиях вещно-правовых отношений последних десятилетий сместился от положительного содержания правомочий собственника в сторону ограничений и обременений прав последнего.

Не является исключением и сфера отношений, связанных с отчуждением имущества. Будучи на первый взгляд довольно традиционной в рамках существующих научных исследований, она, однако, таит в себе еще неизученные аспекты. К таким можно отнести вопросы отчуждения имущества лицами, которые не являются его собственниками. Оригинальность и своевременность поставленной научной проблемы заключается в том, что сейчас в науке так и не исследовано правомочие на отчуждение имущества с точки зрения его содержания, правовой природы и механизма осуществления. Подтверждением тому является действующий ГК Украины, который определяет отчуждение и как способ прекращения права собственности, и как родовую категорию в отношении любой передачи имущества в собственность другого лица.

Именно этим обуславливается актуальность исследования проблем, связанных с отчуждением имущества несобственниками на основании различных правовых конструкций. К таким относятся и договоры в сфере профессионального посредничества, в частности, брокерский договор. Следует отметить, что в последнее время интерес к договорам такого вида значительно возрос, о чем свидетельствуют диссертационные исследования последних лет. Изучая, однако, сущность таких договоров, ученые по понятным причинам иногда упускают из виду особенности их осуществления в различных сферах отношений.

Поэтому в настоящей статье предлагается несколько по-иному рассмотреть указанные договорные конструкции и изучить, прежде всего, вопрос о механизме реализации и условиях отчуждения имущества по указанным сделкам.

Итак, как известно, брокерские договоры, по мнению большинства ученых, относятся к договорам в сфере профессионального представительства, на основании которых возникают отношения коммерческого представительства. Среди них, в частности, называют андеррайтинг, дилерские и дистрибьюторские договоры. Особенностью этих договоров является то, что все они, будучи прямо не предусмотренными гражданским законодательством, заключаются по одной или нескольким схемам основных договоров (поручение, комиссия, агентирование). Вместе с тем некоторые из них имеют и специфические свойства, обусловленные сферой распространения и отношениями, которые регулируются таким договором.

Брокерские договоры являются разновидностью посреднических договоров и касаются отношений, связанных с профессиональной деятельностью на фондовом рынке и рынке страховых услуг, при перемещении товаров через таможенную границу, в сфере мореплавания и т.д. В частности, на украинском рынке наиболее распространены следующие виды брокерских договоров: брокерский договор о предоставлении услуг на бирже; брокерский договор о предоставлении услуг по страхованию, перестрахованию; брокерский договор о предоставлении услуг, связанных с мореплаванием; брокерский договор о предоставлении таможенных услуг; брокерский договор о предоставлении услуг по кредитованию; брокерский договор о предоставлении ипотечных услуг, технологических услуг, венчурных услуг и т.п.

По определению брокерский договор рассматривается как смешанный гражданско-правовой договор, который опосредует отношения коммерческого посредничества и направлен на осуществление одним из его участников (брокером) правомерных действий фактического и (или) юридического характера, совершаемых от своего имени или от имени другого участника (принципала), в его интересах и за его счет или за собственный счет с дальнейшей компенсацией всех расходов.

Общая характеристика брокерского договора состоит в следующем: во-первых, брокерский договор по своему типу относится к договорам об оказании услуг (направленных на достижение определенного юридического (правового) результата); во-вторых, брокерский договор по виду является смешанным договором, содержащим фундаментальные положения договоров поручения, комиссии и агентского договора; в-третьих, подвиды брокерского договора определяются сферой предоставления брокерских услуг и представляют собой платформу, на которой осуществляется деятельность по предоставлению услуг брокера (фондовый рынок, биржа, таможня и т.д.); в-четвертых, брокерский договор является основанием возникновения отношений коммерческого посредничества. При этом анализ существующих сфер распространения брокерских сделок и содержания последних показывает, что отдельные виды брокерских договоров строятся по моделям конструкций договоров поручения, комиссии, агентского договора. В частности, брокерские договоры в области таможенного брокерства – по модели договора поручения, биржевого брокерства – по модели договора комиссии, страхового брокерства – по модели агентского договора.

Поскольку отчуждение имущества предусматривается, прежде всего, в деятельности брокеров на товарных и фондовых биржах, попытаемся более глубоко проанализировать эту сферу профессиональной посреднической деятельности. Рассмотрим сначала вопрос осуществления отчуждения имущества на товарных биржах.

Ввиду того, что товарные биржи имеют закрытый характер, то и круг лиц, которые заключают сделки, ограничен. К ним, согласно части четвертой ст. 15 Закона Украины «О товарной бирже», относятся члены биржи и брокеры. Такое утверждение логически вытекает из того, что биржевыми могут считаться только те сделки, которые заключены членами биржи или брокерами. Но это не препятствует любому постороннему лицу приобрести или осуществить отчуждение через товарную биржу товар (продукцию). С этой целью оно обязано поручить осуществление фактических (или юридических) действий третьему лицу, которое приобрело право участия в биржевых торгах и право на заключение биржевых договоров. Из этого следует, что участниками биржевого договора являются следующие лица: те, которые имеют специальную правоспособность и заключают сделки на основании закона от собственного имени в собственных интересах и те, кто на профессиональной основе, за определенное вознаграждение осуществляют посреднические функции по заключению биржевых сделок в интересах третьих лиц. В обоих случаях указанные лица являются представителями собственника имущества.

Вторую категорию участников в биржевой практике называют биржевыми посредниками (брокерами). Поскольку их деятельность тесно связана с реализацией имущественных интересов третьих лиц, то в законодательстве Украины необходимо более детально регламентировать их статус, права и обязанности, порядок выполнения ими своих функций и другие вопросы. Закон Украины «О товарной бирже» подробно регламентирует правовое положение этих участников гражданских правоотношений, но если исходить из того, что биржевое посредничество подпадает под признаки предпринимательской деятельности, то биржевые посредники должны иметь право заниматься предпринимательством. Такое предположение основано на анализе правового положения членов биржи и функций, которые они осуществляют. Члены биржи, заключая биржевые сделки в свою пользу или в пользу третьих лиц, вправе получать за это вознаграждение, и тем самым занимаются предпринимательской деятельностью, а потому такие лица должны зарегистрироваться в соответствующем порядке в качестве предпринимателей. С точки зрения статуса таких посредников следует отметить, что он также предопределен положениями законодательства, которые касаются представительства.

Приобретение прав члена биржи дает возможность пользоваться всеми услугами биржи, участвовать в управлении ею, а также осуществлять биржевые операции на бирже и получать за это вознаграждение. Члены биржи могут осуществлять биржевые операции лично либо через своих представителей – брокеров. Брокерами, согласно ч.1 ст.16 Закона Украины «О товарной бирже», признаются «физические лица, зарегистрированные на бирже в соответствии с ее уставом, обязанности которых состоят в выполнении поручений членов биржи, которых они представляют, осуществлении биржевых операций путем поиска контрактов и представления осуществляемых ими операций к регистрации на бирже».

Биржевыми посредниками законодательство Украины признает только членов биржи, поскольку для занятия посреднической деятельностью как видом предпринимательства требуется соответствующий объем дееспособности. Этим самым законодатель устраняет право учредителей биржи на выбор правовой формы биржи и закрепляет возможность создания бирж только частноправовой формы, когда участниками биржевой торговли выступают только члены определенной биржи. По нашему мнению, законодатель необоснованно закрепил такое положение и тем самым сузил понятие «участник биржевых торгов». Частноправовая форма бирж присуща фондовому рынку в целом, а что касается товарных бирж, то в мировой практике большое распространение получили биржи публично-правовой формы, хотя не исключаются и первые. Круг участников биржевых торгов на этих биржах не ограничивается членами биржи. К ним относятся также дилеры, постоянные и разовые биржевые посетители и т.д. Дилерами называют биржевых посредников, заключающих договоры от собственного имени и за свой счет. На первый взгляд дилерская деятельность не имеет ничего общего с биржевым посредничеством, но дилеры осуществляют свою работу не с целью реального приобретения товара, а для последующей перепродажи и получения имущественной выгоды в виде дисконта. Дилеры действуют на основе договора комиссии или, что бывает крайне редко, заключают биржевые договоры без предварительного соглашения с будущим покупателем, на свой риск.

Организация работы фондовых бирж регулируется разделом III Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке». Статья 16 указанного Закона определяет, что профессиональная деятельность на фондовом рынке – деятельность юридических лиц по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав по ценным бумагам, управления активами институционных инвесторов, что соответствует требованиям, установленным к такой деятельности этим Законом и законодательством.

На фондовом рынке осуществляются следующие виды профессиональной деятельности:
– деятельность по торговле ценными бумагами;
– деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;
– депозитарная деятельность;
– деятельность по организации торговли на фондовом рынке.

Поскольку депозитарная деятельность и деятельность по организации торговли на фондовом рынке не может быть следствием возникновения права на отчуждение чужого имущества, рассмотрим лишь первые два вида деятельности на фондовом рынке.

Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется торговцами ценными бумагами — хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками. Она включает брокерскую деятельность; дилерскую деятельность; андеррайтинг, деятельность по управлению ценными бумагами.

Брокерская деятельность – заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности, договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица (ч.2 ст.17 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке»). Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемым от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, которое определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом.

Дилерская деятельность – заключение продавцом ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом (ч.3 ст.17 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке»).

Андеррайтинг – заключение продавцом ценных бумаг договоров по отчуждению ценных бумаг и/или осуществление действий либо оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии таких ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом (ч. 4 ст. 17 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке»).

Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащими на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц (ч. 5 ст. 17 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке»).

Торговец ценными бумагами имеет право заключать договоры об управлении ценными бумагами с физическими и юридическими лицами.

Договор поручения, договор комиссии или договор об управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом, порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в договоре, который заключается между ними.

Торговец ценными бумагами обязан выполнять поручения клиентов по договорам поручения, договорам комиссии и договорам об управлении ценными бумагами на самых выгодных для клиента условиях. Поручения клиентов выполняются торговцем ценными бумагами в порядке их поступления, если иное не предусмотрено договором или поручением клиентов. В случае заключения торговцем ценными бумагами договоров за собственный счет вместе с заключением им договоров за счет клиента выполнение договоров в интересах клиента является приоритетным.

Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом – физическим лицом должна составлять не менее суммы, эквивалентной ста минимальным заработным платам, что составляет 114 700 грн по состоянию на 01.01.2013 г. Договор поручения, договор комиссии или договор об управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом, порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в договоре, который заключается между ними.

Торговец ценными бумагами вправе использовать денежные средства клиентов, если это предусмотрено договором об управлении ценными бумагами. Торговец ценными бумагами обязан подавать на избранную им фондовую биржу информацию обо всех совершенных им сделках с ценными бумагами в сроки и порядке, определенными правилами фондовой биржи.

Без участия торговца ценными бумагами могут осуществляться следующие операции: дарение и наследование ценных бумаг, операции, связанные с исполнением решения суда, приобретение акций в соответствии с законодательством о приватизации.

Учитывая вышесказанное, механизм отчуждения имущества (акций) в процессе биржевой деятельности лицами, не являющимися его собственниками, органично сочетает в себе элементы обязательств, которые присущи договорам поручения, комиссии, управления и агентирования, что в свою очередь предопределяет содержание права на отчуждение чужого имущества – конститутивного по своей природе, то есть такого, которое возникает на основании прямой нормы закона, определяющей право посредника распорядиться чужим имуществом путем его отчуждения.

К специфическим чертам отчуждения имущества в биржевой торговле, по нашему мнению, можно отнести осуществление такого отчуждения только членами биржи. Собственник имущества, не являющегося членом товарной или фондовой биржи, не может лично осуществить отчуждение собственного имущества на бирже. В этом случае обязательным является заключение соответствующих договоров с членом биржи (комиссии, поручения, управления, выдача доверенности и т.д.).

Следует отметить, что дилерская деятельность распространена не только в области биржевых торгов, но и в торговой сфере. Дистрибьюторы (с англ. «distributor» – «распределение») – это участники рынка, осуществляющие сбыт оптовых закупок готовой продукции крупных промышленных фирм-производителей на определенной территории. Дистрибьюторы являются относительно крупными фирмами, имеющими собственные склады. Они занимаются продажей товаров от своего имени и за свой счет, они сами несут все риски, связанные с порчей или потерей товаров, а также неплатежеспособности покупателей.

Действующее украинское законодательство не содержит толкование ни термина «дистрибьютор», ни термина «дилер». Представляется, что эти понятия тождественны, но в торговой практике дистрибьюторами называют преимущественно крупные торговые фирмы, имеющие прямые поставки от производителя (официальный дистрибьютор, генеральный дистрибьютор и т.п.), которые, в свою очередь, формируют свою дилерскую сеть. Таким образом, дилер – это тот же дистрибьютор, но с меньшими полномочиями и правами, а также с меньшей территорией, на которой он осуществляет свою деятельность.

Основой построения взаимоотношений между производителями товара, дистрибьюторами и дилерами является договор. Однако в связи с тем, что отношения между товаропроизводителем и дистрибьютором (дилером) имеют коммерческий характер, то представительство (посредничество) в этой сфере на практике осуществляется на основе договорных схем по договорам комиссии, консигнации, коммерческой концессии, агентирования и т.п. Следовательно, и механизм отчуждения товаров соответствует выбранной сторонами договорной конструкции, основанной на конститутивном характере права на отчуждение.

Отметим, что говоря о конститутивной природе права на отчуждение имущества по указанным выше видам договоров имеем в виду возникновение такого права у правообладателя на основании существующего права собственности с одной стороны (собственник уполномочен путем распоряжения вещью передать часть правомочий (в том числе и правомочие отчуждения) третьим лицам), а с другой стороны – на основании положений закона об осуществлении действий, предусмотренных определенными собственником полномочиями.

Таким образом, изучение законодательного регулирования механизма отчуждения чужого имущества на основании договоров в сфере профессионального представительства показывает, что такое отчуждение не имеет специфических признаков, которые бы дали возможность выделить его в самостоятельный вид. Наличие в составе таких отношений субъекта со специфическим статусом, по-нашему мнению, не является конститутивным признаком, поскольку не отражает особенностей, имманентных механизму отчуждения имущества, а поэтому имеет второстепенный характер.

Учитывая характер права на отчуждение чужого имущества по договорам комиссии, поручения, управления имуществом, в том числе и в сфере профессионального представительства, справедливо сделать умозаключение, что в этих договорах право на отчуждение является не передающимся от собственника имущества, но возникающим у правообладателя на основании Закона, что исключает обоснованность гипотезы о транслятивном характере такого права и одновременно побуждает нас к дальнейшему изучению положений действующего законодательства с целью определения смежных правовых схем и их правовой квалификации.

Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 3 (58) 2013