Евразийский юридический портал

Бесплатная юридическая консультация онлайн, помощь юриста и услуги адвоката

  • Увеличить размер шрифта
  • Размер шрифта по умолчанию
  • Уменьшить размер шрифта
Юридические статьи Уголовно-процессуальное право Типичные следственные ситуации, программы действий следователя и особенности планирования на первоначальном этапе расследования мошенничества в сфере малоэтажного строительства

Типичные следственные ситуации, программы действий следователя и особенности планирования на первоначальном этапе расследования мошенничества в сфере малоэтажного строительства

Типичные следственные ситуации, программы действий следователя и особенности планирования на первоначальном этапе расследования мошенничества в сфере малоэтажного строительства



Большинство положений, касающиеся следственных ситуаций и программ расследования, связываются с перво­начальным этапом расследования. Первоначальный этап на­чинается с момента возбуждения уголовного дела. Это поло­жение не оспаривается никем из учёных-криминалистов. В то же время в теории криминалистики нет чётких указаний на момент окончания первоначального этапа и наступления по­следующего, в этом также поможет.

 

Так, И.А.Возгрин связывает окончание первоначально­го этапа расследования с исчезновением безотлагательного характера проводимых в это время следственных, розыскных и превентивных мер1. При этом автор говорит о том, что следственные действия, проводимые на первоначальном эта­пе расследования, требуют, как правило, незамедлительного выполнения. Причём И.А.Возгрин предлагает отказаться в криминалистических работах от термина «неотложные след­ственные действия», поскольку он, в соответствии с ныне дей­ствующим УПК РФ, означает только «действия, осуществляе­мые органами дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обя­зательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступле­ния, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования» (ст. ст. 5, 157 УПК РФ). В связи этим И.А.Возгрин предлагает использовать термин «первоначальные безотлагательные следственные действия», которые должны:

а)   быть направлены на решение поисковых, познаватель­ных, превентивных и иных важных задач, возникающих в на­чале расследования;

б)  иметь глубокие связи между собой и проводимыми оперативно-розыскными мерами, т.е. образовывать особый комплекс наиболее активной части работы по уголовному делу;

в)  осуществляться в основном беспрерывно до разреше­ния задач начала расследования;

г)   проводиться в предельно короткий срок - от одного до нескольких рабочих дней;

д)  при необходимости по сложным уголовным делам уже с начала расследования поручаться не одному следователю, а следственной группе (ст. 163 УПК РФ);

е)  в случаях, когда в этом возникает необходимость, вы­полняться следователями во взаимодействии с должностными лицами органов, осуществляющих оперативно-розыскную де­ятельность (ч. 4 ст. 157 и ч. 7 ст. 164 УПК РФ).

ж) выбираться следователем с учетом более точного, чем на предварительном этапе, перечня обстоятельств, подлежа­щих доказыванию по уголовному делу, и служить основанием для выдвижения и уточнения следственных версий;

з)  определяться с учетом сложившейся по делу следствен­ной ситуации и методическими рекомендациями, а также другими ценными данными, содержащимися в частной кри­миналистической методике расследования соответствующего вида преступлений.


Автор выделяет достаточно много признаков, которые ха­рактеризуют первоначальные безотлагательные следственные действия. Однако, на наш взгляд, большинство из этих при­знаков могут характеризовать и все остальные следственные действия, проводимые по делу. Нам кажется, что основным признаком данных действий следует считать их направлен­ность на разрешение задач первоначального этапа расследо­вания, которые также наиболее полно были определены И. А. Возгрным и заключаются в следующем:

  1. Преследование и задержание лиц, совершивших пре­ступление, по «горячим следам».
  2. Выявление с помощью иных доказательств лиц, совер­шивших преступление и их соучастников.
  3. Предупреждение готовящихся и пресечение длящихся преступлений.
  4. Обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение следов совершённого преступления.
  5. Установление свидетелей и потерпевших.
  6. Назначение и проведение экстренных судебных экспер­тиз.
  7. Осуществление активного взаимодействия следователя с оперативными работниками и иными сотрудниками орга­нов дознания.


На наш взгляд, автор не случайно среди первых задач на­зывает установление преступников, по возможности задержа­ние их по «горячим следам». Представляется, что именно эти задачи являются приоритетными на первоначальном этапе расследования. И если они не решены, то нельзя говорить и об окончании первоначального этапа.

В.К.Гавло говорит о следственных ситуациях последую­щего этапа расследования, что они складываются после перво­начальных и неотложных следственных действий и характе­ризуют обстановку расследования по делу в целом на основе установленных фактических данных. Автор не указывает, ка­кие именно фактические данные должны быть установлены для того, чтобы обстановка расследования коренным образом изменилась и наступил последующий этап расследования. Вероятно, это во многом зависит от вида расследуемого пре­ступления. Однако, применительно к мошенничествам, со­вершённым в сфере малоэтажного строительства, мы склонны считать, что такими фактическими данными должны являться сведения о лице или лицах совершивших преступление. До тех пор, пока они не установлены, задачи первоначального этапа расследования нельзя считать решёнными.

Иногда момент наступления последующего этапа рассле­дования связывают с появлением в деле обвиняемого. Однако, факт предъявления обвинения - это процессуальный аспект расследования. Поэтому правильнее было бы говорить, что первоначальный этап расследования заканчивается тогда, ког­да по делу собрано достаточно доказательственной информа­ции для предъявления обвинения конкретным лицам. То есть доказан факт совершения преступления данными лицами.


Следственная ситуация трактуется как фактическое поло­жение, складывающееся на определенный момент расследова­ния или перед его началом, характеризующее все следственное своеобразие данного момента и определяемое совокупностью доказательственной, оперативно-розыскной, процессуально­тактической, методической, организационно-технической и иной значимой для расследования информации.

Следственную ситуацию в криминалистической литера­туре рассматривают в двух аспектах: а) фактическом, харак­теризующимся результатами, достигнутыми к определенно­му моменту расследования; б) перспективном, являющимся следствием оценки достигнутых результатов и состоящем в определении направлений дальнейшего благоприятного для субъекта расследования развития сложившейся ситуации.

Следственные ситуации можно классифицировать по различным основаниям. Большое значение имеют такие виды следственных ситуаций, как: 1) типичные и специфические (индивидуальные); 2) конфликтные и бесконфликтные: 3) про­стые, сложные и особо сложные. В свою очередь сложные си­туации могут быть подразделены на: проблемные, конфликт­ные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные. В криминалистической литературе иногда выделяют так называемые тупиковые ситуации. Пред­ставляется, что вывод субъекта расследования о том, что он столкнулся с тупиковой ситуацией, в конечном итоге спосо­бен предопределить существенное снижение интенсивности и целеустремленности в его деятельности по расследованию. Отсюда можно говорить о возникновении не тупиковой, а осо­бо сложной ситуации. При этом следует исходить из того, что любое преступление может и должно быть раскрыто.


Выявление и описание типичных ситуаций, которые ха­рактеризуются часто повторяющимися признаками, свой­ственными отдельным видам и разновидностям преступлений на определенном этапе расследования, в конечном итоге по­могает точнее сориентироваться в сложившемся фактическом положении и способствует выбору наиболее эффективных для данного положения приемов и способов расследования.

Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования мошенничеств, совершаемых в сфере малоэтажного строительства, можно выделять и классифи­цировать по различным основаниям. Чаще всего типичные следственные ситуации, описываемые в частных криминали­стических методиках, выделяются в зависимости от характера информации, которой следователь располагает в отношении преступника.

На первоначальном этапе расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства также можно выделить три типичных следственных ситуации в зависимости от того, известно ли лицо, или лица, подлежащие привлечению к уго­ловной ответственности.


1)     Лицо, подлежащее привлечению к ответственности, известно. Оно может быть задержано по подозрению в совер­шении преступления либо оставаться на свободе, но его ме­сто нахождения известно, а лицо не скрывается от следствия. Как правило, такая ситуация складывается в тех случаях, когда строительная организация зарегистрирована на реаль­ного её руководителя и у него имеется продуманная заранее версия, которая позволяет объяснить его действия таким об­разом, чтобы сложилось представление, что в них отсутству­ет состав мошенничества, а дело носит гражданско-правовой характер. Например, мошенник заявляет о своём намерении выполнить обязательства по договору, которые не смог вы­полнить вовремя из-за допущенных просчётов, внезапно по­дорожавших строительных материалов, несоблюдения сроков строительства со стороны нанятой им строительной бригады, плохих погодных условий и т.п. На первый взгляд представля­ется, что данная ситуация наиболее благоприятна для произ­водства расследования, однако на практике это бывает далеко не так. Поскольку в случае ссылки мошенника на различные обстоятельства, помешавшие ему выполнить обязательства по договору об оказании строительных услуг или поставке строи­тельных материалов, опровергнуть такие заявления достаточ­но трудно, так же как и трудно устанавливать субъективную сторону данного преступления вообще.

В этом случае программа первоначальных следственных и оперативно-розыскных мероприятий направлена на обеспе­чение полного выяснения обстоятельств совершения мошен­нических действий, обеспечение возмещения причинённого ущерба. В этой ситуации производятся: допрос заявителя, до­просы сотрудников строительной организации, выемка доку­ментов, содержащих рекламную информацию о деятельности организации (если они не предоставлены в процессе предва­рительной проверки), выемка регистрационных документов, документов налоговой отчётности (если они также не были предоставлены ранее), допрос подозреваемого (обвиняемого), проверка его по криминалистическим учётам на предмет су­димости за аналогичные преступления, обыски в помещениях строительной организации и дома у подозреваемого лица и иных её сотрудников, осмотры строительных объектов, по по­воду которых были заключены договоры, или участков, где они должны были быть возведены, назначение экспертиз: техни­ко-криминалистической экспертизы документов (договоров, приходных ордеров и т.п.), исследования почерка и подписей, аудиторская проверка предприятия, под прикрытием которо­го совершалось преступление, судебно-бухгалтерская или эко­номическая экспертиза финансового состояния организации, наложение ареста на имущество физических лиц, причастных к мошенничеству и строительной организации.


2)     Лицо, подлежащее привлечению к уголовной ответ­ственности, известно, но неизвестно его местонахождение. Данная ситуация складывается в случаях, когда строительная фирма была зарегистрирована на действительных руководи­телей (руководителя), которые намеревались длительно осу­ществлять преступную деятельность по типу «пирамиды», однако ситуация вышла из-под контроля и соответствующие лица попали в сферу интересов правоохранительных органов. В этом случае основная цель первоначальных следственных и оперативно-розыскных мероприятий состоит в розыске ука­занного лица.




В этой ситуации проводятся: допрос заявителя, допросы сотрудников строительной организации, в том числе - име­ющих отношение к заключению конкретных договоров, до­просы всех лиц, располагающих сведениями о скрывшемся физическом лице, руководителе организации, дача поруче­ния органам дознания об установлении данного лица и его за­держании, выемка оригиналов регистрационных и отчётных документов, обыск в помещениях строительной организации, дома у её руководителя и сотрудников, а также иные действия, характерные для предыдущей ситуации. Как видно из сказан­ного, основная задача первоначального этапа расследования в данном случае - установление местонахождения лиц, подле­жащих привлечению к уголовной ответственности.

3) Лицо, совершившее мошеннические действия, неиз­вестно. Такая ситуация, как правило, складывается в тех слу­чаях, когда организация изначально была зарегистрирована на подставное лицо (так называемого «номинала»), или вино­вный действовал под чужим именем, используя поддельные или чужие документы.

В указанной ситуации главная цель первоначального эта­па расследования заключается в установлении лица, подлежа­щего привлечению в качестве обвиняемого.


Программа расследования включает те же мероприятия, которые производятся во второй ситуации. Кроме того, не­обходимо подробно допросить лиц, принимавших участие в регистрации организации, лиц, чьи документы были исполь­зованы для регистрации или предоставлялись мошенником при заключении договоров как свои собственные; необходимо составить словесный и композиционный портрет лица (лиц), совершивших преступление, провести проверку по кримина­листическим учётам и принять другие меры по установлению его данных. В целях дальнейшего доказывания причастности к преступлению задержанного лица необходимо тщательно осмотреть место составления договора и других документов на предмет установления следов пребывания там подозре­ваемого (следов рук, ног, окурков со следами слюны и т.п.), исследовать следы рук на приходных ордерах, выданных по­терпевшим: данные следы помогут в дальнейшем идентифи­цировать личность виновного. После задержания лица при необходимости следует предъявить его для опознания сотруд­никам строительной организации, не причастным к соверше­нию мошенничества, или потерпевшим.

Планирование расследования мошенничества основыва­ется, прежде всего, на данных, которые следователь получил в результате проведения предварительной выемки материалов и проведения первоначальных следственных действий. В зави­симости от имеющейся информации следователь принимает решение о наиболее оптимальных путях и способах расследо­вания, определяет основные его направления.

Понятие «планирование расследования» тесно связано с понятием «следственная версия», которая является таким ло­гическим средством, без которого в ходе расследования невоз­можно установление всех обстоятельств преступления. Одной из главных задач расследования является установление лица, совершившего мошенничество. В начале расследования мно­гие обстоятельства, характеризующие личность мошенника, неизвестны. Анализируя имеющиеся фактические данные, следователь выдвигает предположения о личности мошен­ника, т.е. строит следственные версии. Диалектика познания заключается в том, что в процессе расследования проверяется множество следственных версий, и к моменту раскрытия пре­ступления остается, как правило, одна, отражающая объек­тивную истину.


Версии выдвигаются по всем делам, ибо пока не завер­шено расследование, мнение следователя об исследуемом событии всегда носит характер предположения, требующего подтверждения. Следственные версии могут строиться в отно­шении расследуемого события в целом (общие версии) и в от­ношении отдельных его обстоятельств (частные версии).

Типичными общими версиями первоначального этапа расследования являются:

а)   мошенничество действительно имело место при обсто­ятельствах, вытекающих из первоначальных материалов;

б)   мошенничества не было, заявитель добросовестно за­блуждается;

в)   мошенничества не было, заявитель сообщает о мошен­ничестве ложно (инсценировка мошенничества). Выдвигается и подтверждается сравнительно редко.

Типичными частными версиями могут быть следующие:

а)   о личности мошенников;

б)   о распределении и местонахождении денежных средств, полученных в результате совершения преступления;

в)   об обстоятельствах и способе преступления;

г)   о размерах ущерба.

Относительно личности мошенника могут быть выдвину­ты следующие типичные версии - мошенничество совершено:

а)   одним лицом или группой лиц;

б)   мошенником-гастролером либо жителем населенного пункта (района, города, области);

в)   ранее судимым за аналогичное преступление или не имеющим судимости.

Планирование расследования мошенничества включает:

а)   построение следственных версий на основе детальной и всесторонней оценки показаний пострадавших лиц, изучения поддельных документов и прочих материалов, которые следо­ватель уже имеет к моменту планирования, установление об­стоятельств, подлежащих доказыванию;

б)   определение перечня и содержания первоначальных следственных действий, необходимых для фиксации следов преступления, которые могут быть утрачены, и последова­тельности следственных действий;

в)   установление сроков производства намеченных меро­приятий и лиц, ответственных за них.


Большое значение, тем более в тех случаях, когда пред­варительная проверка не осуществлялась, имеет разработка совместных планов проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Такой план может составляться как в ходе оперативных мероприятий, так и после ознакомления следователя с материалами. План дол­жен предусматривать вопросы о внезапности проведения на­меченных мероприятий; местах проведения обысков, арестов, порядка проведения допросов; наложении ареста на имуще­ство; использовании помощи специалистов; назначении экс­пертиз и т.д. Успех планирования во многом зависит от каче­ства проведения первоначальных следственных действий.

Необходимо сделать вывод о том, что на первоначальном этапе расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства складываются три типичных следственных си­туации в зависимости от того, известно ли лицо или лица, подлежащие привлечению к уголовной ответственности.


1)    Лицо, подлежащее привлечению к ответственности известно. Оно может быть задержано по подозрению в совер­шении преступления либо оставаться на свободе, но его место нахождения известно, а лицо не скрывается от следствия.

2)    Лицо, подлежащее привлечению к уголовной ответ­ственности, известно, но неизвестно его местонахождение.

3)    Лицо, совершившее мошеннические действия, неиз­вестно. Такая ситуация, как правило, складывается в тех слу­чаях, когда организация изначально была зарегистрирована на подставное лицо (так называемого «номинала»), или вино­вный действовал под чужим именем, используя поддельные или чужие документы.

Каждая из этих ситуаций отличается рядом сложностей, которые следователю приходится преодолевать на первона­чальном этапе расследования, и для преодоления которых предлагаются типовые программы расследования. Однако такая типовая программа является лишь определённым ори­ентиром и предполагает выдвижение всех необходимых вер­сий и составления на их основе индивидуального, конкретного плана расследования.



   

Самое читаемое

Юридическая консультация 24/7

Тел. 8-800-350-23-69 (доб. 192)
Звонок по РФ бесплатный!

Юридические статьи

Адвокатура
Адвокатура и нотариат
Адвокатская деятельность и адвокатура
Авторское право
Антикоррупционное право
Антимонопольное право
Актуальный вопрос
Аграрное право
Арбитражный процесс
Агентство правовой информации «человек и закон»
Бизнес и право
Безопасность и право
Бюджетное право
Гражданский процесс
Гуманитарные права
Гражданское общество
Гражданско-процессуальное право
Государство и политические партии
Договорное право
Дискуссионный клуб
Евразийская интеграция
Евразийская адвокатура
Евразийская безопасность
Евразийская толерантность
Евразийское сравнительное право
Евразийская геополитика и международное право
Европейское право
Корпоративное право
Конституционное и муниципальное право
Криминалистика
Криминология
Криминалистика и оперативно-розыскная деятельность
Конституционное право
Муниципальное право
Миграционное право
Международное экономическое право
Международное экологическое право
Мусульманское право
Мнение нашего эксперта
Международное инвестиционное право
Международная практика
Международное морское право
Международное публичное право
Международное частное право
Право стран СНГ
Право ЕС
Право зарубежных государств
Право Европейского Союза
Право зарубежных государств
Международное гуманитарное право
Национальная безопасность
Общие права человека
Образовательное право
Обычное право
Профессиональная защита
Права детей
Правовая реформа
Психология и право
Проблемы юридического образования
Права человека
Право и образование
Прокурорский надзор
Правоохранительные органы
Право и безопасность
Приглашение к дискуссии
Право народов
Педагогика и право
Право интеллектуальной собственности
Парламентское право
Право и политика
Предпринимательское право
Природоресурсное право
Рецензии
Религия и право
Страницы истории
Слово молодым ученым юристам-международникам
Социология и право
Судебная экспертиза
Судопроизводство
Социальные права
Судоустройство
Сравнительное право
Инновационное право
Информационное право
История государства и права
История права
Избирательное право
Исполнительное производство
Интерэкоправо
Уголовный процесс
Уголовное право и криминология
Уголовно-процессуальное право
Уголовный процесс и криминалистика
Уголовно-исполнительное правоотношение
Уголовно-исполнительное право
Уголовное судопроизводство
Теория прав человека
Теория и история государства и права
Таможенное право
Теория права и государства
Теория
Трибуна молодого ученого
Философия права
Федеративные отношения
Экологическое право
Юридическая наука
Юридические конференции
Юридическая практика
Ювенальная юстиция
Юридическое образование
Юридическая этика
Ювенальное право