7. Это Соглашение предоставляет широкую международную защиту законодательствам государств-членов, касающимся обмена валюты, однако в той мере, в какой они будут "незаконными". Раздел 2в ст. VIII предписывает, что "соглашения об обмене валюты, которые приводят в действие валюту какого-то государства-члена и противоречат законодательствам, касающимся контроля за обменом валюты, которые это государство-член поддерживает в силе и которые оно приводит в соответствие с этим соглашением, не подлежат исполнению на территории государств-членов". Данная статья охватывает все нормы и правила, касающиеся обмена валюты государств-членов. Если будет установлено, что ограничения затрагивают платежи в форме капитала, то, соответственно, все ограничения будут признаны имеющими полную юридическую силу, так как, согласно разд. 3 ст. VI, который признает исключительную компетенцию государства в области движения капитала, и ст. VIII такие ограничения рассматриваются как соответствующие Соглашению об МВФ. Международная защита национальных законодательств, касающихся обмена валюты, распространяется только на государства-члены Фонда и не включает государства, не входящие в состав организации.

8. Обязательство по предоставлению информации. По требованию МВФ его члены должны предоставлять любую необходимую для его функционирования информацию (разд. 5а ст. VIII). В перечень данной информации включаются данные, охватывающие экономическую, финансовую, валютную деятельность государств-членов. Получаемая Фондом информация позволяет осуществлять контроль за функционированием системы Бреттон-Вудса, и в особенности за соблюдением государствами-членами их уставных обязательств.

9. Обязательство по сотрудничеству. В соответствии с Соглашением об МВФ одна из важнейших целей состоит в развитии международного сотрудничества в валютной области. Как отмечает Д. Карро, в области соотношения валютных курсов это обязательство по сотрудничеству создает для МВФ "источник компетенции", благодаря которому он может обеспечивать предотвращение отдельных кризисов либо неточностей Бреттон-Вудской системы, возлагая на всех своих членов новые правовые обязательства <*>.

--------------------------------

<*> См.: Карро Д., Жюйар П. Указ. соч. С. 484 - 485.

После установления перечня обязательств государств-членов Бреттон-Вудской системы становится очевидным, что валютное регулирование в международном инвестиционном праве играет огромную роль. При этом инвестиционные отношения, являясь разновидностью международных экономических отношений, имеют определенную специфику. Дело в том, что правовое регулирование зарубежных инвестиций носит разноуровневый характер, так как оно охватывает отношения между государствами, международными организациями, юридическими и физическими лицами. Субъектами немежгосударственных инвестиционных отношений выступают юридические и физические лица, а также, в некоторых случаях, государства и международные организации. Следовательно, международные инвестиционные отношения регулируются международно-правовыми нормами.

Исследуемые многосторонние и двусторонние соглашения заключены между субъектами международного публичного права и носят публично-правовой характер. В то же время Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", Закон о валютном регулировании и валютном контроле и другие аналогичные законодательные акты являются внутригосударственными и поэтому регулируют инвестиционные отношения немежгосударственного характера.

Следовательно, правовое регулирование иностранных частных инвестиций осуществляется путем сочетания национально-правового и международно-правового регулирования. "К этим отношениям, - отмечает А.Г. Богатырев, - применяется широкий круг правовых средств как национально-правового, так и международно-правового регулирования, то есть нормы двух систем права: национального и международного. Причем данные нормы находятся в постоянной взаимозависимости, дополняют и развивают друг друга" <*>.

--------------------------------

<*> См.: Богатырев А.Г. О регулировании инвестиционных отношений в национальном и международном праве // Сов. государство и право. 1992. N 3. С. 103.

Внутригосударственное и международное право в исследуемой сфере регулирования, будучи автономными по отношению друг к другу системами, активно взаимодействуют, вплоть до проникновения международно-правовых норм в сферу внутригосударственных отношений.

Конституция Российской Федерации включила общепризнанные принципы и нормы международного права в национальную правовую систему. В соответствии с ч. 4 ст. 15 Основного закона страны общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Установлен приоритет правил международного договора Российской Федерации по отношению к федеральному закону.

Федеральный закон от 15 июля 1995 г. "О международных договорах" гласит: "Положения официально опубликованных договоров, не требующие издания внутригосударственных актов для применения, действуют в России непосредственно" (п. 3 ст. 5) <*>. В нем предусмотрено, что ратификации подлежат международные договоры, исполнение которых требует изменения действующих или принятия новых федеральных законов и которые устанавливают иные правила, чем предусмотренные законом (пп. "а" п. 1 ст. 15 Закона).

--------------------------------

<*> СЗ РФ. 1995. N 29. Ст. 2757.

Функциональное назначение указанных норм Конституции и Федерального закона о международных договорах проявляется в признании непосредственного действия международно-правовых норм в сфере внутригосударственной деятельности и юрисдикции.

Таким образом, взаимодействие правовых систем проявляется в согласованном регулировании отношений, касающихся совмещенного предмета регулирования. "Принципиальное значение, - отмечает Г.В. Игнатенко, - имеет разграничение понятий "право государства" как совокупность создаваемых данным государством, его органами правовых норм и "право, применяемое в государстве" как совокупность всех правовых норм в сфере внутригосударственных отношений. Второе понятие шире первого, поскольку охватывает наряду с национальным правом (основным компонентом) применимые международные нормы, международные договоры, а также отдельные нормы права иностранного государства в случаях, предусмотренных национальными законами или международными договорами" <*>.

--------------------------------

<*> Международное право / Под ред. Г.В. Игнатенко, О.И. Тиунова. М., 2000. С. 157.

Для такого применения нормы, принадлежащие к различным правовым системам, должны обладать юридической совместимостью. При взаимодействии норм международного и национального права это достигается их согласованием в процессе разработки, когда внутригосударственные правовые категории принимаются во внимание при подготовке международных договоров, а внутригосударственное законодательство приводится в соответствие с вступившими в силу международными договорами.

В одних случаях с помощью международного договора создается единая международная норма, которая действует во всех государствах, признавших для себя эту норму обязательной. Подобное происходит, когда в текст договора включаются самоисполнимые нормы, т.е. нормы, специально предназначенные для регулирования внутригосударственных отношений. Порядок их применения и толкования регламентируется международным правом. Этот процесс называется унификацией.

Принципиально иной механизм сближения национальных правовых систем вступает в действие в тех случаях, когда государства по взаимному согласованию включают в свое законодательство идентичные правовые нормы. Технология согласованного видоизменения внутригосударственного права может быть различной. Во-первых, единообразные нормы могут быть созданы в соответствии с общими предписаниями, содержащимися в международном договоре. Во-вторых, в качестве приложения в международный договор может быть включен единообразный закон, который каждый из участников договора должен принять в виде своего национального акта <*>. Данный процесс именуется гармонизацией. Главное ее отличие от унификации состоит в том, что сближение происходит не путем введения единой международной нормы, а посредством включения в правовые системы разных государств единообразных внутригосударственных норм <**>.

--------------------------------

<*> В настоящее время основным источником вексельного права Российской Федерации является Закон РФ "О переводном и простом векселе". В соответствии с ним на территории России применяется Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" (СЗ СССР. 1937. N 52. Ст. 221), которое текстуально воспроизводит Единообразный закон о переводном и простом векселе (Приложение N 1 к Женевской конвенции N 358). Таким образом, Российская Федерация, будучи правопреемницей СССР, входит в число государств с унифицированной конвенционной системой вексельного права.

<**> См.: Бахин С.В. Понятие и механизмы международно-правового сближения правовых систем // Российский ежегодник международного права / Отв. ред. Л.Н. Галенская. С. 82 - 83.

В последние годы все более широкое распространение получает термин "имплементация". В международно-правовой литературе он употребляется не всегда точно. Анализ определения имплементации, данный А.С. Гавердовским, свидетельствует, что между имплементацией и реализацией есть определенное различие. Он пишет: "Имплементация норм международного права - это целенаправленная организационно-правовая деятельность государств, предпринимаемая в целях всесторонней и полной реализации принятых ими в соответствии с международным правом обязательств" <*>. Аналогичную позицию занимает профессор И.И. Лукашук, который термин "применение" использует как равнозначный термину "имплементация". Под применением им понимается целенаправленная деятельность субъекта, призванная обеспечить осуществление норм международного права <**>.

--------------------------------

<*> См.: Гавердовский А.С. Имплементация норм международного права. Киев, 1980. С. 62.

<**> См.: Лукашук И.И. Международное право. Общая часть. С. 201.

Выражения "в целях", "призванная обеспечить" отрывают имплементацию от реализации, характеризуют ее как подготовительную стадию реализации, как обеспечение условий для последней. В то же время в общей теории права под реализацией понимается такое поведение субъектов права, в котором воплощаются предписания правовых норм, практическая деятельность людей по осуществлению прав и выполнению юридических обязанностей <*>.

--------------------------------

<*> См.: Общая теория права / Под ред. А.С. Пиголкина. М., 1995. С. 263.

Поэтому имплементация - это то же, что и реализация, т.е. деятельность государств, соответствующая нормам международного права, направленная на достижение того результата, ради которого была создана норма международного права <*>. "Реализация, - отмечает Г.В. Игнатенко, - это воплощение норм международного права в поведении, деятельности государств и других субъектов, это практическое осуществление нормативных предписаний" <**>.

--------------------------------

<*> См.: Суворова В.Я. Реализация норм международного права. Екатеринбург, 1992. С. 4.

<**> Международное право / Под ред. Г.В. Игнатенко, О.И. Тиунова. С. 174.

В процессе реализации следует различать, во-первых, непосредственную фактическую деятельность государств и иных субъектов права, направленную на обеспечение выполнения норм международного права, достижение социально значимого результата (например, выплата компенсации застрахованным капиталовложениям в случае введения ограничений иностранному инвестору на перевод за пределы принимающей страны ее валюты в свободно используемую валюту, в результате чего у субъектов инвестиционной деятельности восстанавливаются имущественные потери).

Во-вторых, это действия правового и организационного характера, такие как издание нормативных актов, создание специальных органов, осуществление контроля за выполнением норм международного права. Правовое и организационное обеспечение фактической деятельности субъектов права включает в себя правотворчество, контрольную и правоприменительную деятельность, и ее результатом является правовой акт.

Механизм валютного регулирования в международном инвестиционном праве закреплен в нормах международного инвестиционного права и представляет собой совокупность нормативных и институционных (организационно-правовых) средств, используемых субъектами международного права на международном и национальном уровнях с целью обеспечения его функционирования.

В связи с темой настоящего исследования особое значение приобретает гарантия перевода доходов иностранных инвесторов, содержанием которой выступают нормы валютного права, тесно проникающие в состав международного инвестиционного права.

Международный механизм валютного регулирования как институт международного инвестиционного права представляет собой комплекс средств, способов и приемов, используемых государствами для обеспечения реализации международно-правовых норм, и состоит из двух взаимосвязанных компонентов: международно-правового механизма и организационно-правового механизма.

Международно-правовой механизм включает в себя правообеспечительное нормотворчество, призванное обеспечить регулирование данных отношений. После подписания Соглашения об МВФ изменение валютных курсов государствами-участниками стало возможным только с санкции МВФ в целях корректировки равновесия валют. В соответствии со ст. IV Соглашения 1944 г. государства-члены Фонда принимают обязательство по проведению валютной политики, которая не допускает манипулирование обменными курсами, применение валютных ограничений. В то же время в данном нормотворчестве имеются определенные пробелы. Прежде всего государства полностью сохранили свои полномочия в области движения капиталов: они могут их контролировать, регламентировать и даже запрещать (разд. 3 ст. VI). МВФ в этой области лишен каких-либо нормативных полномочий. Платежи в форме капитала в противоположность текущим платежам остаются в компетенции государства <*>.

--------------------------------

<*> Gold J. International capital movements under the law of the International Monetary Fund. IMF, Pamphlet Series. 1977. N 21. P. 60.

Использование этого принципа не ведет к созданию единой международной финансовой системы: либерализация и упорядочение сделок с использованием платежей в форме капитала проходят главным образом в рамках региональной экономической интеграции (ОЭСР, ЕЭС). Например, в Кодексе либерализации движения капиталов ОЭСР, принятом в 1961 г., все операции, подлежащие либерализации, разделены на два списка: список А и список Б. Операции, включенные в список А, не могут быть объектом новых ограничений со стороны государств-членов. Каждое государство может произвести отмену ограничений, названных в списке А. Но однажды их отменив, оно не вправе их восстановить. В то же время операции, приведенные в списке Б, в случае отмены ограничений подлежат восстановлению. Операции по созданию и ликвидации инвестиций представлены в списке Б.

В рамках Европейского сообщества свобода движения капиталов рассматривается как одна из основных свобод общего рынка. Движение капиталов включает в первую очередь прямые иностранные инвестиции. Расшифровывая понятие "движение капиталов", Сообщество определило сначала в 1960 г., а затем в 1962 г. четыре группы капиталовложений: А, Б, В и Г, различавшиеся разной степенью либерализации. При этом прямые капиталовложения были включены в группу А и поэтому подлежали "безусловной и полной либерализации". Они нуждались, правда, в разрешении властей заинтересованных государств, но такие разрешения давались практически автоматически. Подобная практика привела к тому, что к началу 70-х гг. национальные валюты государств-членов ЕЭС стали свободно конвертируемыми.

В то же время движение капиталов не сводится к движению денег, ценных бумаг, имущества. Весьма важную роль в экономической политике государств-членов играло обеспечение свободы платежей. Данная свобода в принципе возлагает на государства-члены обязанность давать разрешения на все платежи в валюте страны, для которой предназначены льготы, в объеме, соответствующем уровню либерализации в ЕЭС движения товаров, лиц, услуг и капиталов. Свобода платежей включает также возможность свободного ввоза и вывоза банкнот для исполнения обязательств, связанных с движением товаров и услуг <*>.

--------------------------------

<*> См.: Топорнин Б.Н. Европейское право. М., 2001. С. 80 - 81.

Как гласит ст. 73 (б) Маастрихтского договора, все ограничения на движение капитала между государствами-членами, а также между государствами-членами и третьими странами должны быть запрещены. В рамках положений, установленных в данной главе, все ограничения на платежи между государствами-членами и третьими странами также должны быть запрещены.

Расшифровка понятия "движение капитала" дана в Директиве 88.361 от 24 июля 1988 г., в которой раскрывается его содержание. В данный термин включаются все инвестиции, как прямые, так и непрямые, а также инвестиции, касающиеся недвижимости. Кроме того, сюда относятся все операции независимо от того, идет ли речь о создании или о ликвидации инвестиций. Если применить к расшифровке термина условия Маастрихтского договора, то из этого следует, что в соответствии с правом европейских сообществ либерализуются процессы как создания, так и ликвидации инвестиций, осуществляемые не только внутри, но и за пределами Европейского сообщества.

Рассмотренные международные акты обходят стороной очень важный вопрос: осуществление портфельных инвестиций в форме "ссудного и процентного" инвестирования. Однако вследствие заметных расхождений валютных курсов различных государств могут возникнуть неустойчивые движения капиталов спекулятивного и нарушающего равновесие характера ("горячие деньги"). Недавние события (азиатский кризис 1997 г., который был одной из основных причин обвала рубля в России в августе 1998 г.) в области валютной системы со всей очевидностью показали их опасность. Такие глубокие и очень резкие сдвиги могут принять значительный размах и поставить под угрозу стабильность обменных курсов основных валют, расшатывая таким образом всю международную валютную систему.

Надлежащее руководство созданной в Бреттон-Вудсе международной валютной системой предполагает, что организация, отвечающая за его осуществление, получает широкие контрольные полномочия. Установлен международный контроль в области поддержания валютного режима и недопущения валютных ограничений. Контроль Фонда выступает как одно из основных средств обеспечения соблюдения международных обязательств. Почти ежегодно Фонд посылает в страны группы специалистов, занимающихся вместе с представителями местных властей всесторонним исследованием проводимой в стране экономической политики. Затем составляется доклад, который обсуждается Административным советом Фонда, и в присутствии представителей заинтересованной страны с учетом их замечаний этот Совет сообщает официальное мнение МВФ о положении консультируемого члена путем вынесения решения.

Кроме того, Фонд в рамках решения своей задачи по осуществлению контроля за выполнением принятых его членами положений, касающихся валютных курсов (разд. 3 ст. IV), создал особую сеть двусторонних консультаций ("консультации в рамках ст. IV"). Средством контроля может выступить также предварительное согласие МВФ. В данном случае право на принятие решения переходит от контролируемого государства к осуществляющей контроль организации МВФ. Так, предварительное согласие Фонда обязательно при принятии решения о введении каких-либо ограничений на текущие платежи или перед применением любых дискриминационных валютных колебаний и практики множественных обменных курсов.

Таким образом, результатом контрольной деятельности являются доклады, сообщения, имеющие правовое значение. Международный контроль МВФ - это гарантия для стран, пользующихся конвертируемыми валютами. Однако этот вид конвертируемости ограничен лишь текущими платежами и не применяется к платежам в форме капитала. Следовательно, проблема состоит в том, чтобы выяснить, относятся ли инвестиции к текущим сделкам или, напротив, к сделкам в форме движения капитала. Если инвестиции относятся к первой категории, они оказываются под защитой международного права и, следовательно, не могут быть подвергнуты ограничениям заинтересованным государством или государствами без предварительного согласия МВФ. Если же инвестиции рассматриваются как сделки в форме движения капитала, они выходят из-под сферы регулирования международного права и полностью подпадают под правовой режим государства-реципиента иностранной собственности.

Существуют разнообразные способы воздействия государства на иностранные инвестиции, начиная от регламентации процедуры допуска и функционирования инвестиций и кончая мерами по защите суверенитета (конфискация или замораживание иностранных счетов, национализация), а также наиболее часто применяемый способ-ограничение (мораторий) обмена валюты.

В данной ситуации вопрос предоставления гарантии иностранному инвестору беспрепятственного перевода своих доходов зависит от международного контроля МВФ, который, однако, осуществляется только в области ограничения обмена валюты. Таким образом, указанная гарантия должна предоставляться при соблюдении двух условий. С одной стороны, принимающая страна должна быть членом МВФ, с другой - ограничение в области обмена валюты должно соответствовать предписаниям Фонда и быть им одобренным. На их основе международной организацией - МВФ - могут быть приняты соответствующие решения - правоприменительные акты.

Правоприменение представляет собой обязательный элемент международного механизма валютного регулирования в международном инвестиционном праве. Под данным термином автор понимает основанную на нормах международного права деятельность государства, международных организаций по обеспечению реализации норм в конкретных ситуациях. В соответствии с разд. 2 ст. XXVI Соглашения 1944 г. если государство-член не выполняет обязательства по поддержанию валютного режима и продолжает применять валютные ограничения, то к нему могут быть применены санкции - в частности, может быть объявлено, что страна, о которой идет речь, не допускается к использованию денежных средств Фонда. Наконец, если государство-член упорно отказывается от какого-либо сотрудничества с МВФ, оно может быть исключено из организации (разд. 2c ст. XXVI); такие дисциплинарные санкции были применены в 1954 г. к Чехословакии. В 1997 г. эта процедура начата в отношении Судана, но была прекращена в результате выполнения требований Фонда.

Таким образом, тесная взаимосвязь и взаимозависимость валютного регулирования и международного инвестиционного права состоит, в частности, в том, что принятые государствами международные обязательства в сфере иностранного инвестирования не ограничиваются соблюдением норм валютного права, а применяются в комплексе с нормами других институтов международного инвестиционного права. Так, в случае невыплаты компенсации страховщиком инвестору, застраховавшему свои инвестиции - в частности, если страховым случаем является право иностранного собственника на беспрепятственный перевод национальной валюты в свободно используемую, - страхователь может обратиться за защитой своих прав в Международный центр по урегулированию инвестиционных споров, решение которого в соответствии со ст. 54 Конвенции о порядке разрешения инвестиционных споров между государствами и частными лицами признается в странах-участницах как обязательное для всех государственных учреждений и лиц страны места признания.

Вторым компонентом международного механизма валютного регулирования является организационно-правовой механизм в международном инвестиционном праве, который включает в себя определенную деятельность организационного характера субъектов международного права:

1) государств-участников соответствующих соглашений: многосторонних межгосударственных договоров (Соглашение об МВФ, Вашингтонская конвенция 1965 г., Сеульская конвенция 1985 г.), двусторонних соглашений о содействии и защите инвестиций, об избежании двойного налогообложения;

2) международных организаций: Международный суд ООН, Международный центр по урегулированию инвестиционных споров, Агентство по гарантиям инвестиций, Международный валютный фонд. Указанные субъекты международного права осуществляют свою деятельность посредством переговоров, конференций, судебного разбирательства. Для осуществления нормотворчества, обсуждения хода реализации действующих норм и совместного реагирования на их нарушения государства используют прежде всего переговоры. Так, в ст. 8 проекта Типового соглашения между Правительством РФ и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений установлено, что споры между одной из Договаривающихся Сторон с инвестором другой Договаривающейся Стороны, касающиеся обеспечения беспрепятственного перевода за границу платежей в связи с капиталовложениями, разрешаются путем переговоров.

В договорах о поощрении и защите иностранных капиталовложений предусматривается также, что наряду с переговорами государства проводят консультации по вопросам, касающимся толкования или применения соглашения.

Расширение сотрудничества государств в сфере международных инвестиционных отношений неизбежно ведет к усложнению организационных форм его обеспечения. Особое место занимает непосредственная оперативная деятельность международных межправительственных организаций, таких как Международный суд ООН, Международный центр по урегулированию инвестиционных споров, Агентство по гарантиям инвестиций, Международный валютный фонд. Они создаются для координации сотрудничества государств как по глобальным вопросам экономического сотрудничества (Международный суд ООН), так и в сфере валютного регулирования инвестиционной деятельности (Международный центр по урегулированию инвестиционных споров, Агентство по гарантиям инвестиций, Международный валютный фонд).

Особенностью функционирования механизма международно-правового валютного регулирования в международном инвестиционном праве является его разделение на стадии процесса реализации соответствующих правовых норм на две подсистемы - международную и внутригосударственную.

Рассматривая соотношение международного и национального механизма, необходимо отметить, что в сфере действия суверенитета и юрисдикции суверенного государства регулирование только нормами международного права может быть недостаточным, неполным. Это объясняется невозможностью учесть в нормах международного права все особенности каждого участвующего в них государства.

Совокупность внутригосударственных правовых актов, обеспечивающих соответствие деятельности субъектов внутригосударственных отношений требованиям международных норм, представляет нормативный механизм реализации международных норм о гарантии перевода доходов иностранных инвесторов.

Вместе с тем государство независимо от способов осуществления международных норм во внутригосударственной системе права обязано принять необходимые меры по согласованию своего внутреннего права с обязательствами по международному праву, а именно оно должно дополнить, изменить, отменить те внутригосударственные правовые акты, которые препятствуют выполнению обязательств по международному праву. По Уставу ООН ее члены приняли на себя обязательство "создать условия, при которых будет соблюдаться уважение к обязательствам, вытекающим из договоров" (Преамбула Устава) <*>.

--------------------------------

<*> Действующее международное право: В 3 т. / Сост. Ю.М. Колосов, Э.С. Кривчикова. Т. 1. С. 8.