В большинстве случаев, создавая методики расследования отдельных видов и групп преступлений, авторы обращают основное внимание на описание работы следователя на первоначальном этапе расследования, считая, что именно от него зависит успех работы по делу. Не умаляя значения этого этапа, нельзя забывать, что последующий этап (или этап дальнейшего расследования) - это основной этап работы по уголовному делу. Не являются исключением в этом смысле и дела о мошенничествах, совершённых в сфере малоэтажного строительства. По мнению И.А. Возгрина, данный этап начинается после первоначальных следственных действий с переходом к более планомерной работе по уголовному делу. Заканчивается последующий этап расследования после принятия следователем решения о его окончании1. На наш взгляд, необходимо подчеркнуть, что окончание последующего этапа необходимо связывать с выполнением всех задач предварительного следствия. Последующий этап следует считать законченным в том случае, если следователем установлены все обстоятельства, подлежащие доказыванию, а собранных доказательств достаточно для составления обвинительного заключения и передачи дела прокурору для его утверждения. Если данные обстоятельства не установлены, а собранной совокупности доказательств недостаточно, то расследование необходимо продолжить.
Чаще всего на последующем этапе типовые следственные ситуации связываются с позицией обвиняемого (обвиняемых) и оказанием им (ими) противодействия расследованию.
Однако изучение практики расследования мошенничеств в сфере малоэтажного строительства показало, что данный фактор хотя и имеет значение для формирования следственной ситуации на последующем этапе, но не является определяющим. Факты полного признания обвиняемым своей вины при расследовании указанных преступлений практически отсутствуют. Поэтому более целесообразно в основу классификации следственных ситуаций положить не факт признания или непризнания вины, а общее содержание показаний обвиняемого. Кроме того, важнейшим обстоятельством, определяющим следственную ситуацию на последующем этапе расследования мошенничеств, совершённых в сфере малоэтажного строительства, является и факт установления личности всех лиц, принимавших участие в преступлении. Данное обстоятельство сохраняет своё значение не только на первоначальном, но и на последующем этапе и, более того, он, как правило, оказывается связанным с содержанием показаний обвиняемого (обвиняемых), чья личность установлена.
Учитывая изложенное, в основу систематизации следственных ситуаций последующего этапа расследования мошенничества в сфере малоэтажного строительства целесообразно положить оба вышеперечисленных обстоятельства и выделить следующие типичные ситуации:
- Личность всех обвиняемых (или личность обвиняемого, если преступление совершено одним человеком) установлена, всем предъявлено обвинение. При этом обвиняемые (обвиняемый) вину не признают, ссылаясь на то, что между ними и потерпевшим существуют гражданско-правовые отношения.
Действия следователя в данной ситуации должны быть направлены на проверку и разоблачение показаний обвиняемых, в первую очередь, путём проведения таких следственных действий, как назначение судебных экспертиз, допросы свидетелей, очные ставки между обвиняемыми и свидетелями. Основная задача производства данных следственных действий - выяснение механизма совершённого мошенничества, в том числе заведомой невозможности выполнения обязательств по договору строительства, умышленного характера действий обвиняемых, изучение роли каждого участника преступной группы, местонахождения или вложения денежных средств, полученных в результате мошенничества.
- Личности всех участников мошенничества установлены и всем предъявлено обвинение. Один (или несколько) участник преступной группы признаёт вину в совершении преступления, при этом другие участники не признают вину. Показания обвиняемых противоречат друг другу. Такая ситуация складывается, как правило, в тех случаях, когда один (или несколько) обвиняемых были втянуты в преступную деятельность уже в процессе функционирования преступной группы. На начальном этапе свой работы такой обвиняемый (обвиняемые) могут не осознавать преступного характера деятельности организации, осуществляя какие либо отдельные функции (например, бухгалтера и т. п.). Затем, осознав своё участие в преступлении, не решаются, или уже не хотят выходить из преступной группы. Будучи привлечёнными к уголовной ответственности, такие обвиняемые могут раскаяться в совершении преступления, дать правдивые показания. Остальные участники преступления - обычно люди с более стойкой криминальной установкой, отрицают умысел на совершение мошенничества вообще, либо стараются возложить всю вину на раскаявшегося обвиняемого.
В этой ситуации основная задача следствия - разрешение противоречий в показаниях обвиняемых. для этого производятся повторные допросы обвиняемых с применением соответствующих тактических приёмов, очные ставки (с учётом тактического риска, сопровождающего данные следственные действия), судебные экспертизы (с целью установления возможности развития событий определённым образом при совершении преступления). Необходимо также произвести допросы и судебные экспертизы, направленные на выяснение особенностей личности обвиняемых, позволяющие более правильно оценить их показания.
- Установлены личности не всех лиц, подлежащих привлечению к уголовной ответственности, либо личности установлены, но часть преступников скрылись. Оставшиеся обвиняемые отрицают свою вину в совершении мошенничества, возлагая её на неустановленных или скрывшихся лиц. Как правило, при этом оставшиеся обвиняемые ссылаются на то, что настоящие преступники использовали их в совершении преступления, умысла на которое они не имели («втёмную»), а также утверждают, что не принимали участия в распределении средств, нажитых преступным путём. Обычно указанные обвиняемые оказываются привлечёнными к ответственности в силу того, что не успели скрыться, либо не имели такой возможности, будучи обременёнными семьёй и (или) недвижимостью.
В данной ситуации следователю необходимо провести повторные допросы обвиняемых с применением детализации показаний, предъявлением доказательств, уличающих в совершении преступления. С целью разоблачения ложных показаний обвиняемых, необходимо провести очные ставки со свидетелями и потерпевшими, дающими правдивые показания. Необходимо тщательно исследовать материальное положение таких обвиняемых и выяснить место сокрытия или вложения денежных средств, полученных преступным путём. Особое внимание следователь должен обратить на недопустимость общения обвиняемых между собой, в том числе и передачи информации с помощью защитников, чтобы не допустить согласования последующих показаний. С этой целью рекомендуется одновременное или последовательное (без перерывов) проведение следственных действий со всеми имеющимися обвиняемыми.
Надо отметить, что названные обстоятельства в наибольшей степени определяют типичную следственную ситуацию, складывающуюся при расследовании мошенничеств в сфере малоэтажного строительства. Однако есть ещё несколько обстоятельств, которые также нельзя игнорировать и также необходимо рассмотреть в качестве оснований для классификации типичных следственных ситуаций.
В частности, к таким обстоятельствам относится факт продолжения или прекращения деятельности строительной организации на момент возбуждения уголовного дела и в процессе его расследования. В зависимости от данного основания можно выделить две типичных следственных ситуации:
- деятельность строительной организации прекращена. В данном случае, как правило, отсутствует офис организации, а помещение, где он располагался, пустует или уже занято другой фирмой. Сотрудники, работавшие в строительной организации, уволены или не выходят на работу в связи с тем, что руководители скрылись.
В данном случае основная задача, стоящая перед следователем, заключается в восстановлении порядка работы организации, выяснении механизма мошенничества, распределения функций участников мошенничества, установлении их местопребывания, обнаружении вторых экземпляров или копий сокрытых документов, либо их электронных вариантов. При этом производятся допросы установленных сотрудников строительной организации, потерпевших, арендодателей, выемка находящихся у них документов, отражающих деятельность фирмы. В остальном программа действий зависит от ранее изложенных обстоятельств.
- деятельность строительной организации на момент возбуждения уголовного дела и производства расследования продолжается. такая ситуация возникает в тех случаях, когда мошенники рассчитывают осуществлять свою деятельность в течении длительного времени, попавшие в поле зрения правоохранительных органов эпизоды объясняют организационными недостатками, недоразумениями, случайными обстоятельствами, ссылаясь на наличие гражданско-правовых отношений.
В такой ситуации у следователя есть возможность изучить финансово-хозяйственную деятельность организации в полном объёме. для этого производится выемка документов (договоров, проектов, смет, бухгалтерской отчётности), хранящихся в самой организации. Проводятся ревизии и аудиторские проверки, назначаются судебно-бухгалтерские, планово-экономические, судебные строительно-технические экспертизы. Производятся допросы обвиняемых и других сотрудников организации, осматриваются документы и строительные объекты. другие следственные действия определяются позицией, занятой обвиняемыми, и содержанием их показаний.
Ещё одна группа обстоятельств, которые могут быть положены в основу классификации следственных ситуаций при расследовании мошенничеств в сфере малоэтажного строительства, связана с тем, выполнялись ли реально какие-либо строительные работы. По этому основанию можно выделить две типичных ситуации:
- Строительные работы были выполнены полностью или частично. Как правило, суть мошеннических действий в этом случае заключается в том, что объём реально выполненных строительных работ или качество поставленных строительных материалов существенно ниже, чем предусмотрено договором, проектом, сметой и соответственно оплачено потерпевшим. таким образом, денежные средства, нажитые путём мошенничества, составляют разницу между тем, что заплатил потерпевший, и реальной стоимостью строительных материалов и строительных работ. Часто такие мошенничества бывают сопряжены с нарушением строительных норм и правил.
В данной ситуации основная задача следствия состоит в установлении реального количества и стоимости потраченных стройматериалов и реального объёма строительных работ и их стоимости. При этом успех решения задачи в основном зависит от умелого использования специальных знаний в сфере строительства и товароведения. Следователь производит осмотры строительных объектов, в том числе отбирает необходимые образцы и пробы, производит выемку документов в строительной организации, получает консультации специалистов, назначает судебные строительно-технические, товароведческие и судебно-бухгалтерские экспертизы. Остальные действия зависят от иных ранее рассмотренных обстоятельств.
- Строительные работы не выполнялись. Как правило, мошенники в этом случае не имеют намерения выполнять данные работы.
Задачей следователя является как раз установление отсутствия данного намерения у обвиняемых, отсутствия возможности выполнения взятых на себя обязательств. Строительные экспертизы в этих случаях не назначаются, а программы следственных действий зависят от ранее рассмотренных обстоятельств.
По своей продолжительности и значению этап последующего (дальнейшего) расследования самый длительный и решающий этап работы по уголовному делу, требующий наиболее полного использования криминалистических методических рекомендаций, хорошей организации следственной деятельности и высокого профессионального мастерства следователя.
Заканчивается данный этап после принятия решения следователя об окончании предварительного следствия. Последующими его действиями является составление обвинительного заключения и направление материалов дела прокурору в соответствии со статьями 215 и 220 УПК РФ. такое решение следователь может принять в том случае, если считает, что все следственные действия выполнены, а собранные доказательства являются достаточными для привлечения лица к уголовной ответственности.
По мнению И.А. Возгрина, принятие решения следователем об окончании расследования означает начало заключительного этапа расследования, который продолжается до направления дела с обвинительным заключением прокурору.
На заключительном этапе расследования следователь должен:
Провести всесторонний анализ и дать обоснованную оценку результатам проведенного расследования.
Определить необходимость и осуществить в таких случаях дополнительные и повторные следственные действия, а также розыскные и превентивные меры.
Устранить противоречия, неполноту, односторонность и необъективность расследования.
Разрешить жалобы и заявления участников уголовного процесса.
Выполнить установленные законом процессуальные действия при окончании расследования уголовного дела (статьи 215-220 и др. УПК РФ).
С криминалистической точки зрения наиболее важными элементами заключительного этапа расследования являются: определение момента окончания расследования; выбор тактики проведения дополнительных и повторных следственных действий, розыскных и превентивных мер; установление всего комплекса обстоятельств, подлежащих доказыванию по расследуемому уголовному делу, и их проверенность с точки зрения относимости, допустимости, достоверности и достаточности для разрешения уголовного дела. При окончании расследования следователь должен быть твердо убежден, что собранные по делу доказательства безусловно подтверждают выдвинутые им по делу общие и частные версии и не дают основания для иного объяснения события преступления и виновности лица, привлекаемого к уголовной ответственности.
Надо отметить, что на заключительном этапе расследования следователь, кроме всего перечисленного, согласно ст. 216 УПК РФ знакомит с материалами уголовного дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, а также в соответствии со ст. 217 УПК РФ осуществляет ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.
На наш взгляд, именно результаты данных действий определяют следственную ситуацию и соответственно программу действий следователя на заключительном этапе.
По окончании ознакомления с материалами уголовного дела вышеперечисленные участники процесса могут заявить ходатайства о прекращении уголовного дела, об изменении меры пресечения, о вызове в судебное заседание свидетелей, экспертов, специалистов. Наибольшее значение для формирования следственной ситуации в данном случае, на наш взгляд, является факт заявления ходатайства о дополнении предварительного следствия.
Представляется, что решение следователя об удовлетворении такого ходатайства и производстве новых, повторных или дополнительных следственных действий не означает возвращения на предыдущий этап последующего расследования, в частности, потому, что дополнение материалов уголовного дела не препятствует продолжению ознакомления с материалами других участников (ч. 1 ст. 219 УПК РФ).
Учитывая изложенное, при расследовании мошенничеств, совершённых в сфере малоэтажного строительства, представляется возможным выделить две типичные следственные ситуации в зависимости от того, заявлено ли ходатайство о дополнении предварительного следствия.
- Заявлено ходатайство о дополнении предварительного следствия. Чаще всего (в 97% случаев) такие ходатайства заявляются обвиняемыми и их защитниками. По делам об исследуемой нами разновидности мошенничества такие ходатайства, как правило, содержат просьбу о производстве новых следственных действий, направленных на получение доказательств, опровергающих виновность обвиняемого, либо смягчающих его вину, либо о производстве повторных следственных действий вследствие недоверия обвиняемого и его защитника относительно результатов уже проведённых следственных действий.
Как показывает следственная практика, ходатайства о производстве новых следственных действий чаще всего бывают связаны с просьбой о вызове новых свидетелей, которые могут охарактеризовать предыдущую деятельность обвиняемого, связанную с добросовестным выполнением обязательств по строительству. Тем самым сторона защиты рассчитывает доказать, что во вменяемых обвиняемому эпизодах не усматривается умысла на совершение мошенничества.
Ходатайства о производстве повторных следственных действий касаются в основном производства экспертных исследований, в том числе судебно-бухгалтерских и судебных строительно-технических экспертиз. Нередко сторона защиты в обоснование подобного ходатайства предоставляет документы о несудебном исследовании соответствующих объектов, проведённых по инициативе стороны защиты, либо различные отзывы (рецензии) сведущих лиц об имеющемся в деле заключении судебного эксперта.
Программа действий следователя в данной ситуации должна содержать, в первую очередь, действия по анализу поступившего ходатайства, принятию решения о его удовлетворении или отказе в удовлетворении, а в случае удовлетворения, об определении тактики производства соответствующего следственного действия. Особое внимание следует уделить оценке результатов следственных действий, которые, по мнению стороны защиты, являются недостоверными. Если речь идёт о заключении эксперта, то следователю сложно самому решить вопрос о его убедительности и достоверности выводов, поскольку, как правило, исследовательская часть содержит множество терминов и описаний исследований, непонятных для юриста. В данном случае рекомендуется обратиться за консультацией к специалисту, который поможет правильно оценить результаты исследования. Особенно важно тщательно оценить заключение эксперта, если оно является одним из ключевых доказательств по делу. При возникновении сомнений в его достоверности, необходимо назначить повторную экспертизу, ознакомив с постановлением обвиняемого и его защитника и согласовав с ними поставленные вопросы и выбор экспертного учреждения.
- Вторая типичная следственная ситуация возникает в том случае, когда в процессе ознакомления с материалами дела участники процесса не заявляют никаких ходатайств о дополнении следствия. На первый взгляд, такая ситуация кажется более простой и не требующей от следователя выполнения какой-либо программы действий. Как показывает практика, такой подход нельзя признать правильным. Изучая материалы уголовного дела после принятия следователем решения о прекращении предварительного следствия, сторона защиты, обнаружив просчёты следствия, может умышленно не заявить никаких ходатайств, рассчитывая использовать их в ходе судебного разбирательства. Особенно должна насторожить ситуация, когда сторона защиты при непризнании вины обвиняемым не заявляет никаких ходатайств. В этом случае следователь должен тщательно изучить ещё раз материалы уголовного дела, оценив каждое доказательство на предмет его допустимости и достоверности, а всю совокупность доказательств на предмет достаточности, и только тогда принять решение о составлении обвинительного заключения.
Завершая статью, необходимо сделать следующие выводы:
Последующий этап расследования мошенничеств, совершённых в сфере малоэтажного строительства, является самым продолжительным и в наибольшей мере определяет достаточность собранных по делу доказательств.
типичные следственные ситуации на последующем этапе строительства необходимо классифицировать в зависимости от разных обстоятельств, выступающими основаниями такой классификации:
1) содержание показаний обвиняемого и факт установления личности всех лиц, участвовавших в совершении мошенничества;
2) факт продолжения или прекращения деятельности строительной организации на момент возбуждения уголовного дела и в процессе его расследования;
3) факт наличия или отсутствия реального выполнения строительных работ.
На заключительном этапе расследования, который начинается с принятия решения следователя о прекращении предварительного следствия и заканчивается направлением материалов дела с обвинительным заключением прокурору, содержание типичных следственных ситуаций определяется тем, были ли заявлены стороной защиты какие-либо ходатайства и содержанием данных ходатайств.
Успех расследования мошенничеств, совершённых в сфере малоэтажного строительства, в одинаковой степени зависит от правильности деятельности следователя на всех этапах.